招商创业板指数增强型证券投资基金更新  的招募说明书（二零二四年第一号）     基金管理东说念主：招商基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国星河证券股份有限公司      截止日：2024 年 11 月 7 日              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                       伏击领导   招商创业板指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员 会 2021 年 6 月 18 日《对于准予招商创业板指数增强型证券投资基金注册的批复》（证监许 可〔2021〕2081 号文）注册公开召募。本基金的基金合同于 2021 年 11 月 16 日谨慎见效。 本基金为契约型通达式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募说明书的内 容确凿、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对本基金召募的注册， 并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。投资者应当谨慎阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵寓概要等信息败露 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东说念主依照恪称职守、老实信用、严慎资料的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求孤苦及专科的财务倡导。   本基金标的指数为创业板指数。   在深圳证券交往所创业板上市交往且喜悦下列条件的扫数 A 股：   （1）非 ST、*ST 股票；   （2）上市时期进步 6 个月，A 股总市值排行位于深圳商场前 1%的股票除外；   （3）公司最近一年无紧要违章、财务呈报无紧要问题；   （4）公司最近一年计划无非常、无紧要失掉；   （5）检会期内股价无非常波动。   创业板指数的运行样本股为发布日已纳入深证概括指数推测的全部创业板股票。   在创业板指数样本未满 100 只前，新上市创业板股票，在其上市后第十一个交往日纳入 指数推测。   当创业板指数样本数目满 100 只后，样本数目锁定不再增多，以后需要对入围的股票进 行排序选出样本股。   起初，推测入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成交金额；   其次，对入围股票在最近半年的 A 股日均成交金额按从高到低排序，剔除排行后 10% 的股票；   然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值从高到低排序，中式前 100 名股票组成指数样本股。                       招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      在排行相似的情况下，优先中式行业代表性强、盈利记录精熟的上市公司股票算作样本 股。      创业板指数领受派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时推测：      实时指数＝上一交往日收市指数×∑(样本股实时成交价×样本股权数）/∑(样本股上一 交往日收市价×样本股权数）。      样本股：指纳入指数推测范围的股票。      样本股权数：为样本股的解放指挥量，分子项和分母项的权数一样。      解放指挥量：上市公司实践可供交往的指挥股数目，它是无穷售条件股份剔除“抓股比 例进步 5%的下列三类鞭策偏执一致行动东说念主所抓有的无穷售条件股份”后的指挥股数目：① 国有（法东说念主）鞭策；②计策投资者；③公司创建者、家眷或公司高管东说念主员。      解放指挥市值：股票价钱乘以解放指挥量。      分子项：为样本股实时解放指挥市值之和。      分母项：为样本股上一交往日收市解放指挥市值之和。      股票价钱中式：以样本股辘集竞价的开市价推测开市指数，以样本股的实时成交价推测 实时指数，以样本股的收市价推测收市指数。样本股当日无成交的，取上一交往日收市价。 样本股暂停交往的，取最近成交价。      接洽标的指数具体编制决议及成份券信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址： www.cnindex.com.cn。      本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分斟酌自身的风险承受身手，感性判断商场， 并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境身分对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿多量赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见“风险揭示”章节。      本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品，金融养殖品是一种金交融 约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱 波动的预期。投资于养殖品需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操派头险和法律风险 等。      本基金投资资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融器具。资产支抓证券的 风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产自身，包括信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险等。      本基金投资内地与香港股票商场交往互联互通机制允许买卖的划定范围内的香港联合 交往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、                                        招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 投资标的、商场轨制以及交往王法等互异带来的特有风险，包括港股商场股价波动较大的风 险（港股商场实行 T+0 回转交往，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐扬出比 A 股 更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机 制下交往日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常交往， 港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体风险详见招募说明书“风险揭示” 部分。        本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 港股通标的股票或采纳不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。        本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大失掉的 风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险。        本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为升迁基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收负约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、数目、 时期等的不确定，可能会给基金资产酿成损失。        当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东说念主履行相应次第后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等接洽章节。侧袋机制实 施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额抓有东说念主仔细阅读关系内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。        投资者在投老本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的各种 风险。        基金的过往事迹并不预示其畴昔阐扬。基金管理东说念主所管理的其它基金的事迹并不组成对 本基金事迹阐扬的保证。投资东说念主在进行投资决策前，应当谨慎阅读《基金合同》、《招募说 明书》、《基金居品贵寓概要》等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的 投资宗旨、投资期限、投资训导、资产现象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受身手相适合。        《基金合同》见效后，基金招募说明书信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书，并登载在划定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金完结运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书。        本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 7 日，接洽财务和事迹阐扬数据截 止日为 2024 年 9 月 30 日，财务和事迹阐扬数据未经审计。        本基金托管东说念主中国星河证券股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。                                      招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §1 引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》） 等关系法律法例和《招商创业板指数增强型证券投资基金基金合同》                              （以下简称“基金合同”） 编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性理解或者紧要遗漏，并对其 确凿性、准确性、齐备性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓请求召募 的。本基金管理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他接洽划定享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应注意查阅基金合同。                招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                         §2 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 何灵验改良和补充 券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改良和补充 偏执更新 偏执更新 行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、通知等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改良 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁布机关对其频频作念出的修 订 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的改良              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经接洽政府部门批准栽植并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及关系法律法例划定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 申购、赎回、退换、转托管、按期定额投资及提供基金交往账户信息查询等行为 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额抓有东说念主名册和办理非交往过户等 受招商基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 份额余额偏执变动情况的账户 申购、赎回、退换、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐明的日历 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 港股通交往且该办事日为非港股通交往日时，则基金管理东说念主可根据实践情况决定本基金是否 通达申购、赎回及退换业务，具体以届时提前发布的公告为准） 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 请求将其抓有基金管理东说念主管理的某一基金的基金份额退换为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款款式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资款式 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金退换中转入请求份额总和后的余额） 进步上一日基金总份额的 10% 已齐备的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的揆情审势 资产的价值总和 额净值的过程             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 败露办法》划定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并分别推测、公布基金份额净值 资产入网提销售服务费的基金份额 资产入网提销售服务费的基金份额 有东说念主服务的用度 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、指挥受限的新股及非公征战行股票、资产 支抓证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交往的债券等 将基金调整投资组合的商场冲击成安分配给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待 和香港联合交往扫数限公司（以下简称“香港联合交往所”）建立本领逢迎，使内地和香港 投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖划定范围内的对方交往所上市的股票。内地与香 港股票商场交往互联互通机制包括沪港股票商场交往互联互通机制（以下简称“沪港通”） 和深港股票商场交往互联互通机制（以下简称“深港通”） 券交往所或经中国证监会认同的机构栽植的证券交往服务公司，向香港联合交往扫数限公司 进行申报，买卖沪港通、深港通划定范围内的香港联合交往所上市的股票 算，宗旨在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产                 招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                        §3 基金管理东说念主    公司称号：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号    栽植日历：2002 年 12 月 27 日    注册老本：东说念主民币 13.1 亿元    法定代表东说念主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    接洽东说念主：赖想斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文批 准栽植，是中国第一家中外合伙基金管理公司。现在公司注册老本金为东说念主民币十三亿一千万 元（RMB1,310,000,000 元），鞭策及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商 银行”）抓有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）抓有 公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册老本金东说念主民币一亿元，鞭策及股权结构为：招商证券抓有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）抓有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能 财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各抓有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东说念主民币一亿六千万元，鞭策及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别抓有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券抓有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鞭策及股权结构为：招商银 行抓有公司全部股权的 33.4%，招商证券抓有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）抓有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册老本金由东说念主民币一亿六千万 元增多至东说念主民币二亿一千万元。                招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） B.V.（荷兰投资）将其抓有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的鞭策及股权结构为：招商银行抓有全部股权的 55％，招商证 券抓有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册老本金由东说念主 民币二亿一千万元增多至东说念主民币十三亿一千万元，鞭策及股权结构不变。   公司主要鞭策招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行恒久坚抓“因 您而变”的计划服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的贸易银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交往所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交往所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券商场业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交往所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交往所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为办事，继承诚信、感性、专科、配合、成长的中枢 价值不雅，努力成为中国资产管理行业具有互异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行办事。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部办事。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办办事。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司办事。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文告、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、蓄意财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经                招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 理兼操派头险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银国外金融控股有限公司董事、招银国外金融 有限公司董事、招联糜掷金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南通衢车公庙 证券营业部负责东说念主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月起任招商证 券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东说念主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务总 部机构业务部负责东说念主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车输送股份有 限公司办事。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅办事。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主抓办事）、党委副文告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文告、董事、总司理。   张想宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国外金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会翻新部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。现在兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司孤苦董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品出进口公司职工大学教授。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副训导、训导，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司孤苦董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰管制学院训导，现在兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司孤苦董事。现任公司孤苦董事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学办事，曾任 讲师、副训导、训导。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司孤苦董事、上海同达创业投资股份有限公司孤苦董事。现任公司孤苦董事。                招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加办事，曾任招 商证券老本商场运筹帷幄部总司理助理、招商局国外有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局温存东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东说念主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加办事，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国外业务部总司理助理、深圳分行国外业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融作事部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融商场总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融商场总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务管帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银网罗科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息本领有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息本领部软件征战岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险贬抑岗从事风险管理办事；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 高等司理、副总监、总监、督察长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（国外）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年开首后履新于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务办事；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部办事，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   王岩先生，硕士。曾任杭州师范大学国外服务工程学院讲师，2010 年 9 月加入中信期 货有限公司办事，任研究部研究员；2011 年 11 月加入招商证券股份有限公司办事，任资产 管理部风险管理司理；2012 年 3 月加入中信期货有限公司办事，任研究部研究员；2014 年 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时期：2021 年 3 月 26 日于今）、招商中证全指证 券公司指数证券投资基金基金司理（管理时期：2021 年 6 月 24 日于今）、招商沪深 300 地 产等权重指数证券投资基金基金司理（管理时期：2021 年 7 月 1 日于今）、招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金基金司理（管理时期：2021 年 9 月 16 日于今）、招商创业 板指数增强型证券投资基金基金司理（管理时期：2021 年 11 月 16 日于今）、招商中证 800 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时期：2022 年 8 月 23 日于今）、招商中证 500 增 强策略交往型通达式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2023 年 3 月 29 日于今）、招 商沪深 300 增强策略交往型通达式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2023 年 6 月 30 日于今）、招商中证 2000 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时期：2024 年 1 月 2 日                  招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 于今）、招商中证 2000 增强策略交往型通达式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2024 年 6 月 19 日于今）。   公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。   徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东说念主。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜；              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 办法》、《销售办法》、《信息败露办法》、《流动性风险管理划定》等法律法例及规章的 行径，并承诺建立健全里面贬抑轨制，采纳灵验措施，小心犯警行径的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、线路他东说念主从事相   关的交往行为；   （7）草率职守，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会划定潦倒的其他行径。   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏执他不高洁的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定潦倒的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鞭策、实践贬抑东说念主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，解任基金份额抓有东说念主利益优先原则，小心利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱践诺。关系交往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以败露。紧要关联交往应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述潦倒性划定，如适用于本基金，基金管理东说念主在与基 金托管东说念主协商一致并履行安妥次第后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的划定践诺。 律、法例及行业表率，老实信用、资料尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违章计划；   （2）违背基金合同或托管契约；              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）有意毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒却、过问、潦倒或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率职守、滥用权柄；   （7）泄露在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的贸易诡秘，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资蓄意等信息；   （8）协助、接受寄予或以其它任何阵势为其它组织或个东说念主进行证券交往；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会潦倒的行径。   （1）依照接洽法律、法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取   最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不泄露在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的贸易诡秘，尚未照章公开的基金投资   内容、基金投资蓄意等信息；   （4）不协助、接受寄予或以其它任何阵势为其它组织或个东说念主进行证券交往。   健全性原则、灵验性原则、孤苦性原则、相互制约原则、成本效益原则。   公司的里面贬抑组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以齐备对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和贬抑。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司划定对公司计划管理行为、董事和公司管理层 的行径欺骗监督权。   （2）董事会风险贬抑委员会：风险贬抑委员会算作董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项伏击的里面贬抑轨制并检查其正当性、合感性和灵验性，负责决定公司风险 管理计策和政策并检查其践诺情况，审查公司关联交往和检查公司的里面审计和业务放哨情 况等。   （3）督察长：督察长负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核办事。督察长发现基金和公司存在紧要风险或隐患， 或发生督察长照章以为需要呈报的其他情形以及中国证监会划定的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会呈报。                招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司计划管理中的紧要问题和紧要事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司计划管理行为中发生的紧要突发性事件和紧要危急情况，实施危急处理机制。      （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面贬抑轨制和风险管理政策的践诺情 况进行合规性监督检查，向公司风险管理委员会和总司理呈报。      （6）各业务部门：风险贬抑是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险贬抑。职工根据国度法律法例、公司规章 轨制、说念德表率和行径准则、我方的岗亭职责进行自律。      （1）内控轨制概述      公司内控轨制由里面贬抑大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。      其中，公司内控大纲包括《里面贬抑大纲》和《法例解任政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的概要和总览，是对公司划定划定的内控原则的细化和张开。      公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵寓档案管理轨制、事迹评估侦察轨制、东说念主力资源管理轨制和危急处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭责任进行 了表率。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了表率。      （2）风险贬抑轨制      里面风险贬抑轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面贬抑大纲、法例解任政策、 岗亭分离轨制、业务隔断轨制、范例化功课过程轨制、辘集交往轨制、权限管理轨制、信息 败露轨制、监察稽核轨制等。      （3）监察稽核轨制      公司栽植相对孤苦的里面贬抑组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的接洽法律法例、公司里面贬抑轨制在所赋予的权限内按照所划定的次第和安妥的方法对 监察放哨对象进行自制客不雅的检查和评价，包括探访评价公司内控轨制的健全性、合感性和 灵验性、检查公司践诺国度法律法例和公司规章轨制的情况、进行日常风险贬抑的监控办事、 践诺公司里面按期不按期的里面审计、探访公司里面的犯警案件等。      里面贬抑的基本要素包括贬抑环境、风险评估、贬抑行为、信息疏导、里面监控。      （1）贬抑环境      公司戮力于成立内控优先和风险贬抑的理念，培养全体职工的风险小心意志，营造一个 浓厚的风险贬抑的文化氛围和环境，使全体职工实时了解关系的法律法例、管理层的计划想 想、公司的规章轨制并自愿解任，使风险意志链接到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）风险评估   公司对组织结构、业务过程、计划运作行为进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采纳定性定量的手 段分析考量风险的上下和危害进度。落实责任东说念主，并不竭完善关系的风险小心措施。   （3）贬抑行为   公司贬抑行为主要包括组织结构贬抑、操作贬抑和管帐贬抑等。   A．组织结构贬抑   各部门的设立体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、商场营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相互孤苦、相 互牵制况且有孤苦的呈报系统，形成了权责分明、严实灵验的三说念监控防地：   a.以各岗亭标的责任制为基础的第一齐监控防地：各部门里面办事岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离设立，使不同的岗 位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b.各关系部门、关系岗亭之间相互监督和牵制的第二说念监控防地：公司在关系部门、相 关岗亭之间建立范例化的业务操作过程、伏击业务处理凭据传递和信息疏导轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检查的责任。   c.以督察长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三说念监控防地。   B．操作贬抑   公司设定了一系列的操作贬抑的轨制技能，如范例化业务过程、业务、岗亭和空间隔断 轨制、授权分责轨制、辘集交往轨制、守秘轨制、信息败露轨制、档案贵寓保全轨制、客户 投诉处理轨制等，贬抑日常运作和计划中的风险。   C.管帐贬抑   公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，孤苦核算；公司管帐核算与基 金管帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格别离。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别栽植账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的齐备和孤苦。   （4）信息疏导   即指实时地齐备信息的流动，如从下到上的呈报和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立灵验的信断交流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，保证信息实时投递安妥的 东说念主员进行处理。   公司制定管理和业务呈报轨制，包括按期呈报轨制和不按期呈报轨制。按期呈报轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时期频次进行呈报。             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   a.践诺体系呈报阶梯：各业务东说念主员向部门负责东说念主呈报；部门负责东说念主向分管指挥、总司理 呈报；   b.监督体系呈报阶梯：公司职工、各部门负责东说念主向监察稽核部门呈报，监察稽核部门向 总司理、督察长分别呈报；   c.督察长按期出具监察呈报，报送董事会偏执下设的风险贬抑委员会和中国证监会；如 发现紧要违章行径，应立即向董事会和中国证监会呈报。   （5）里面监控   督察长和监察稽核部门东说念主员负责日常监管办事，促使公司职工积极参与息争任里面贬抑 轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险贬抑委员会、督察长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面贬抑轨制抓续地进行历练，历练其是否合适划定要求并加以充实和 改善，实时反应政策法例、商场环境、本领等身分的变化趋势，保证内控轨制的灵验性。                   招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                             §4 基金托管东说念主      称号：中国星河证券股份有限公司（简称“星河证券”）      注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101      办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦      法定代表东说念主：王晟      成立日历：2007 年 1 月 26 日      批准栽植机关和批准栽植文号：证监会、证监机构字【2006】322 号      注册老本：101.37 亿元东说念主民币      存续期间：抓续计划      基金托管阅历批文及文号：证监许可【2014】629 号      接洽东说念主：鹿宁      接洽电话：95551      中国星河证券股份有限公司于 2007 年景立，是第 9 家“A+H”上市的寰球性概括类证 券公司（股票代码：601881.SH,06881.HK），概括实力处于行业最初地位。公司实践贬抑东说念主 为中央汇金投资有限责任公司，母公司为中国投资有限责任公司，是世界知名的国度主权财 富基金。凭借独到的历史、品牌和鞭策上风，公司老本规模、盈利水平、业求实力和风险管 理身手，一直位居行业前哨，是中国证券行业最初的概括金融服务提供商。公司为政府、企 业、机构、个东说念主及国外业务和老本商场客户提供钞票管理、投资银行、投资交往、国外业务、 机构业务等全地点、多端倪、专科高效的概括金融服务，戮力于成为受东说念主尊敬的当代投资银 行。      星河证券在国内领有证券商场业务全执照以及粉饰较广的营业网罗，业务渊博全球 20 多个国度和地区。      星河证券前身为中国星河证券有限责任公司——2000 年 8 月，经国务院批准，在合并 原工行、农行、中行、建行、东说念主保及中经开所属证券业务的基础上，组建成立中国星河证券 有限责任公司，性质为国有独资证券公司。2007 年 1 月，经中国证监会批准，以星河金控 算作主发起东说念主，联合四家国内机构投资者，共同发起栽植中国星河证券股份有限公司。      星河证券托管总部管理团队均具有十年以上银行、公募基金、证券清理等金融从业训导， 主干员器具备多年托管运营训导。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   星河证券托管总部于 2014 年 1 月谨慎成立，经中国证券监督管理委员会批复核准证券 投资基金托管阅历后，为各种公开召募证券投资基金提供托管服务。托管总部领有孤苦的安 全监控设施，踏实、高效的托管业务系统，完善的业务管理轨制，同期继承公司“翻新、合 规、服务、协同”的企业价值不雅，为基金份额抓有东说念主利益履行基金托管职责。   星河证券算作基金托管东说念主，托管业务的计划运作盲从国度接洽法律法例和监管轨制，自 觉形成称职计划、表率运作的计划想想和计划理念。建立科学合理、贬抑严实、运行高效的 里面贬抑体系，保抓托管业务里面贬抑轨制健全、践诺灵验。小心和化解计划风险，提高经 营管理效益，使托管业务稳健运行和受托资产安全齐备，齐备托管业务的抓续、踏实、健康 发展。不竭改进和完善内控机制、体制和各项业务轨制、过程，提高业务运作效率和后果。   公司针对资产托管业务建立科学合理、贬抑严实、运行高效的里面贬抑体系，保抓资产 托管业务的里面贬抑轨制健全、践诺灵验。   公司审计总部、风险管理总部、法律合规总部将根据法律法例、监管轨制和公司关系制 度，按期或不按期对开展该业务的关系部门进行稽核检查，评估风险贬抑措施的灵验性，对 发现的问题，要求关系部门实时整改，并对整改情况进行监督。   根据《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法例的划定，星河 证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制，确保基金托管业务运行 的表率、安全以及高效。主要轨制包括《中国星河证券股份有限公司托管业务管理办法》、 《中国星河证券股份有限公司托管业务准入实施笃定》、《中国星河证券股份有限公司托管 业务资金结算实施笃定》、《中国星河证券股份有限公司托管业务估值核算实施笃定》、《中 国星河证券股份有限公司托管业务投资监督实施笃定》、《中国星河证券股份有限公司托管 业务信息败露实施笃定》等，并根据商场变化和基金业务的发展不竭加以完善。通过这些规 章轨制的建立和实施，作念到业务单干合理、业务运行和操作过程化、本领系统齐备孤苦、核 心业务相互隔断以及接洽信息败露由专东说念主负责，以便资料尽责地履行托管义务。            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金托管东说念主根据《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》等法律法例的规 定和基金合同、托管契约的约定，对基金合同见效之后所托管基金的投资范围、投资比例、 投资限制等进行监督，并实时领导基金管理东说念主违章风险。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主投资指示或实践投资运作违背法律法例、基金合同和托管协 议的划定，应实时以电话提醒或书面领导等款式通知基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积 极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面通知后应在限期内实时查对并 以书面阵势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及 纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对通知 事项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违章事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。                 招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                        §5 关系服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金官网交往平台   交往网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免远程话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   接洽东说念主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   接洽东说念主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   接洽东说念主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   接洽东说念主：张鹏   招商基金直销交往服务接洽款式   地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7028 号时期科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   接洽东说念主：冯敏                 招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金非直销销售机构信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主 可根据接洽法律法例划定调整销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东说念主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   接洽东说念主：宋宇彬   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   接洽东说念主：刘佳   称号：德勤华永管帐师事务所（特殊广泛合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   践诺事务合伙东说念主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册管帐师：曾浩、江丽雅   接洽东说念主：曾浩、江丽雅                 招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §6 基金的召募与基金合同的见效      本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息败露办法》、 《业务王法》、《流动性风险管理划定》等接洽法律、法例、规章及《基金合同》，并经中 国证券监督管理委员会证监许可【2021】2081 号文注册公开召募。召募期从 2021 年 10 月 户。      本基金的基金合同已于 2021 年 11 月 16 日谨慎见效。      《基金合同》见效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期呈报中给以败露；连气儿 60 个办事日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个办事日内向中国证监会呈报并建议科罚决议，如 抓续运作、退换运作款式、与其他基金合并或者完结基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额抓有东说念主大会进行表决。      法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。               招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）              §7 基金份额的申购、赎回及退换      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。      直销及非直销销售机构请参见本招募说明书“关系服务机构”及关系公告。基金管理东说念主 可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合 或按销售机构提供的其他款式办理基金份额的申购与赎回。      投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往所、深圳证 券交往所的正常交往日的交往时期，若本基金参与港股通交往且该办事日为非港股通交往日 时，则基金管理东说念主可根据实践情况决定本基金是否通达申购、赎回及退换业务，具体以届时 提前发布的公告为准。但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的划定公 告暂停申购、赎回时除外。      基金合同见效后，若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时期变更、港 股通交往王法变更、新的业务发展或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及开 放时期进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的接洽划定在划定媒介上公 告。      基金管理东说念主可根据实践情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购入手公告中划定。      基金管理东说念主自基金合同见效之日起不进步 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时期在赎 回入手公告中划定。      在确定申购入手与赎回入手时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的接洽划定在划定媒介上公告申购与赎回的入手时期。      本基金管理东说念主在条件锻练的情况下提供本基金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的转 换服务。退换业务通达时期由基金管理东说念主届时另行公告。      基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或退换请求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回或退换价钱为下一通达日基金份额申购、赎回或退换的价钱。             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 值为基准进行推测； 次第赎回； 法权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息败露办法》的接洽划定在划定媒介上公告。   原则上，投资者通过各销售机构网点和本基金管理东说念主官网交往平台初度申购和追加申购 的单笔最低金额均为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东说念主直销柜台申购，初度最低申购金 额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元（含申购费）。实践操作中，各 销售机构在合适上述划定的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体 以销售机构公布的为准，投资东说念主需解任销售机构的关系划定。   投资东说念主将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   通过各销售机构网点及本基金管理东说念主官网交往平台赎回的，每次赎回基金份额均不得低 于 1 份，基金份额抓有东说念主赎回时或赎回后在销售机构网点或本基金管理东说念主官网交往平台保留 的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。实践操作中，以各销售机构及基金 管理东说念主官网交往平台的具体划定为准。   如遇无数赎回等情况发生而导致脱期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同接洽无数赎回或连气儿无数赎回的条件处理。   基金退换分为退换转入和退换转出。通过各销售机构网点退换的，转出的基金份额不得 低于 1 份。   通过本基金管理东说念主官网交往平台退换的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不成进行退换。            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 际操作中，以各销售机构的具体划定为准。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 贬抑的需要，可采纳上述措施对基金规模给以贬抑。具体见基金管理东说念主关系公告。 限制。基金管理东说念主必须在调整前依照《信息败露办法》的接洽划定在划定媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构划定的次第，在通达日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的请求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构划定的款式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求无效而不予受理。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理王法等在遵 守基金合同和招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体划定为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐明基金份额时，申购见效。   基金份额抓有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资者赎回请求见效后，基金管理东说念主将通过基金登记机构偏执关系基金销售机构在 T＋7 日 （包括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货交往所或交往商场数据传输延伸、通信系统故 障、数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能贬抑的身分影响业务处理过程 时，赎回款项顺延至下一个办事日划出。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同接洽条件处理。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时期进行调整，并提前公告。   基金管理东说念主应以交往时期结果前受理灵验申购和赎回请求确本日算作申购或赎回请求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行阐明。T 日 提交的灵验请求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构划定的 其他款式查询请求的阐明情况。若申购不得手或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。如相 关法律法例以及中国证监会另有划定，则依划定践诺。            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得手，而仅代表销售机构确乎 接收到请求。申购、赎回请求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、赎回请求及基 金份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由于投资东说念主的过错产生 的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内、在不合基金份额抓有东说念主利益酿成毁伤的前提下， 对上述业务的办理时期、款式等王法进行调整。基金管理东说念主应在新王法入手实施前按照《信 息败露办法》的接洽划定在划定媒介公告。   本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收 取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东说念主在一天之内如 果有多笔申购，适用费率按单笔分别推测。   本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：              申购金额（M）            申购费率               M＜100 万元           1.20%               M≥500 万元          1000 元/笔   本基金 A 类基金份额申购用度由 A 类基金份额的申购东说念主承担，不列入基金资产，用于 基金的商场推论、销售、登记等各项用度。   A 类基金份额申购用度的推测方法：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）                     ，或净申购金额=申购金额-固定申购费金额   申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购用度以东说念主民币元为单元，推测结果均按舍去余数方法，保留到少许点后第 2 位，小 数点后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金财产。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额均收取赎回费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：             连气儿抓未必期           赎回费率                招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）     赎回用度的推测方法：赎回用度=赎回份额×赎回受理应日 A 类基金份额净值×赎回费率     赎回用度以东说念主民币元为单元，推测结果保留到少许点后第 2 位，少许点后第 3 位入手 舍去，舍去部分归基金财产。A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额抓 有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回 A 类基金份额时收取。对抓续抓有期少于 30 天的投资东说念主 将其赎回费全额计入基金财产；对抓续抓有期少于 90 天且不少于 30 天的投资东说念主将其赎回费 总额的 75%计入基金财产；对抓续抓有期不少于 90 天但少于 180 天的投资东说念主将其赎回费总 额的 50%计入基金财产。如法律法例对赎回费的强制性划定发生变动，本基金将依新法例 进行修改，不需召开抓有东说念主大会。     本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：               连气儿抓未必期            赎回费率     赎回用度的推测方法：赎回用度=赎回份额×赎回受理应日C类基金份额净值×赎回费 率     赎回用度以东说念主民币元为单元，推测结果保留到少许点后第2位，少许点后第3位入手舍去， 舍去部分归基金财产。     C类基金份额的赎回用度由赎回C类基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有 东说念主赎回C类基金份额时收取。对C类基金份额抓有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。如法 律法例对赎回费的强制性划定发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开抓有东说念主大会。     （1）各基金间退换的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。     （2）每笔退换请求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据关系法律法例 及基金合同、招募说明书的划定收取。     （3）每笔退换请求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金退换时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费                招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 用）档次进行补差推测。从申购费率（用度）高向低的基金退换时，不收取申购补差用度。      （4）基金退换采纳单笔推测法，投资者当日屡次退换的，单笔推测退换用度。      （5）抓有东说念主对转入份额的连气儿抓未必期自转入阐明之日算起。      www.cmfchina.com 网上交往，注意费率范例或费率范例的调整请查阅官网交往平台及 基金管理东说念主公告。 额抓有东说念主无内容不利影响的前提下调整费率或收费款式，并最迟应于新的费率或收费款式实 施日前依照《信息败露办法》的接洽划定在划定媒介上公告。 额抓有东说念主无内容性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销蓄意，针对投资东说念主按期或 不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关系监管部门要求履行必要手续后， 基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内安妥调低本基金的申购费率和赎回费率，并进行公 告。 管理东说念主发布的关系公告。 金估值的自制性。具体处理原则与操作表率解任关系法律法例以及监管部门、自律王法的规 定。 除申购用度后除以请求当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为份，申购份额的 推测结果均按舍去余数方法，保留到少许点后 2 位，少许点后第 3 位入手舍去，舍去部分归 基金财产。基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：      （1）本基金 A 类基金份额申购份额的推测款式：      净申购金额=申购金额/（1+申购费率）      （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额）      申购用度=申购金额－净申购金额      申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值      （2）本基金 C 类基金份额申购份额的推测款式：      申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值                  招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   例：某投资者（非特定投资东说念主）投资 101,200 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购申 请被全额阐明，对应的申购费率为 1.20%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购金额=101,200 元   净申购金额=101,200/(1+1.20%)=100,000 元   申购用度=101,200－100,000=1,200 元   申购份额=100,000/1.2000=83,333.33 份   即投资者（非特定投资东说念主）采纳投资 101,200 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当 日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83,333.33 份 A 类基金份额。 请求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额， 赎回金额单元为元，推测结果保留到少许点后 2 位，少许点后第 3 位入手舍去，舍去部分归 基金财产。   基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额－赎回用度   例 1：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且连气儿抓未必期大于 30 天但动怒 180 天， 赎回费率为 0.50%，假设赎回请求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回 金额为：   赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×0.50%=53.40 元   赎回金额=10,680.00-53.40=10,626.60 元   即：投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且连气儿抓未必期大于 30 天但动怒 180 天，假设 赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,626.60 元。   例 2：某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，连气儿抓未必期为 20 天，对应的赎 回费率为 0.00%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×0.00%=0.00 元   赎回金额=10,680.00-0.00=10,680.00 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，连气儿抓未必期为 20 天，假设赎回当日 本基金 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,680.00 元。               招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      T 日基金份额净值=T 日闭市后的该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额的余 额数目。      T 日的各种基金份额净值在当日收市后推测，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊 情况，经履行安妥次第，不错安妥延伸推测或公告。本基金各种基金份额净值的推测，均保 留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。如 关系法律法例以及中国证监会另有划定，则依划定践诺。      投资者 T 日申购基金得手后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手 续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。      投资者 T 日赎回基金得手后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手 续。      基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时期进行调整，但不得内容 影响投资者的正当权益，基金管理东说念主最迟于入手实施前依照《信息败露办法》的接洽划定在 划定媒介上公告。      （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。      （2）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时。      （3）证券、期货交往所或外汇商场交往时期非正常停市，导致基金管理东说念主无法推测当 日基金资产净值。      （4）接受某笔或某些申购请求可能会影响或毁伤现有基金份额抓有东说念主利益时。      （5）基金资产规模过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。      （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且领受 估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购请求。      （7）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购请求有可能导致单一投资者抓有基金份额的比 例达到或者进步 50%，或者变相逃避 50%辘集度的情形。      （8）因港股通交往当日额度使用完毕而暂停或罢手接受买入申报，或者发生证券交往 服务公司等机构认定的交往非常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其 他影响通过内地与香港股票商场交往互联互通机制进行正常交往的情形。            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （9）法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）项暂停申购情形之一 且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购请求时，基金管理东说念主应当根据接洽划定在划定媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购请求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主不成支付赎回款项。   （2）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券、期货交往所或外汇商场交往时期非正常停市，导致基金管理东说念主无法推测当 日基金资产净值。   （4）连气儿两个或两个以上通达日发生无数赎回。   （5）发生赓续接受赎回请求将毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形时。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且领受 估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   （7）发生证券交往服务公司等机构认定的交往非常情况并决定暂停提供部分或者全部 港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场交往互联互通机制进行正常交往的 情形。   （8）法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述除第（4）项外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受赎回请求或减速支付赎 回款项时，基金管理东说念主应按划定报中国证监会备案，已阐明的赎回请求，基金管理东说念主应足额 支付；如暂时不成足额支付，未支付部分可脱期支付。若出现上述第（4）项所述情形，按 基金合同的关系条件处理。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办 理并公告。   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金退换中转出 请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金退换中转入请求份额总和后的余额）进步前一 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有身手支付投资东说念主的全部赎回请求时，按正常赎回 次第践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有困难或以为因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。对于 当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回 份额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳延 期赎回的，将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被铲除。脱期的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处理，无优 先权并以下一通达日的基金份额净值为基础推测赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分 脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现无数赎回时且基金管理东说念主决定部分脱期赎回的，在单个基金份额抓 有东说念主赎回请求进步前一日基金总份额 10%的情形下，基金管理东说念主以为支付该基金份额抓有东说念主 的全部赎回请求有困难或者因支付该基金份额抓有东说念主的全部赎回请求而进行的财产变现可 能会对基金资产净值酿成较大波动时，不错对该基金份额抓有东说念主的赎回请求进步前一日基金 总份额 10%的部分进行脱期办理。对于其余当日未脱期办理的赎回请求，应当按单个账户未 脱期办理的赎回请求量占未脱期办理的赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。对 于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的， 将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的 部分赎回请求将被铲除。脱期的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处理，无优先权并以下 一通达日的基金份额净值为基础推测赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在 提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不 受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管理东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；一经接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在划定媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他款式在 3 个交往日内通知基金份额抓有东说念主，说明接洽处理方法，并在 2 日内在划定 媒介上刊登公告。               招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 停公告。 办法》的接洽划定，在划定媒介上刊登基金再行通达申购或赎回公告；也不错根据实践情况 在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行通达的公告。   基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，关系王法由基金管理东说念主 届时根据关系法律法例及基金合同的划定制定并公告，并提前通知基金托管东说念主与关系机构。   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 交往过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非交往过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额抓有东说念主升天，其抓有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于合适条件 的非交往过户请求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的范例收费。   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的范例收取转托管费。   如果出现基金管理东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因本领系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额抓有东说念主的转托管请求。   基金管理东说念主不错为投资东说念主持理按期定额投资蓄意，具体王法由基金管理东说念主另行划定。投 资东说念主在办理按期定额投资蓄意时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所划定的按期定额投资蓄意最低申购金额。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法例或监管部门另有划定的除外。      如关系法律法例允许，并在不合基金份额抓有东说念主权益产生内容性不利影响的情形下，基 金管理东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主将制定和实施相应的业务规 则。      根据届时灵验的接洽法律法例和政策的划定，本基金不错以除申购、赎回除外的其他交 易款式进行转让。      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的关系公告。             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §8 基金的投资   本基金通过数目化的投资方法与严格的投资顺序不断，致力于齐备超过标的指数的事迹表 现，谋求基金资产的历久升值。同期力图贬抑本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均 追踪偏离度的完全值不进步 0.5%，年化追踪舛错不进步 7.75%。   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、创业板偏执他中国证监会允许投资的股票和存托凭证）、港股通标的股票、 债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、政府支抓机构债、政府支抓债券、地方政府债、可退换债券、可分 离交往可转债、可交换债券偏执他中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、债券回购、 同行存单、银行入款（包括契约入款、按期入款、通知入款偏执他银行入款）、货币商场工 具、股指期货、国债期货、股票期权，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具，但须合适中国证监会的关系划定。   本基金可根据关系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行安妥次第后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于股票、存托凭证资产的比例不低于基金资产的 80%，其中港股通标的股票 投资比例不进步本基金股票资产的 50%；投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）偏执 备选成份券（含存托凭证，下同）的资产不低于非现款基金资产的 80%，每个交往日日终在 扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，基金保留的现款或者投资 于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权偏执他金融器具的投 资比例依照国度关系法律法例或监管机构的划定践诺。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 港股通标的股票或采纳不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应次第后，以变 更后的划定为准。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金算作增强指数型基金，以追踪标的指数为主，一般情况下保抓各种资产配置的基 本踏实，与此同期，在概括考量系统性风险、各种资产收益风险比值、股票资产估值、流动 性要求、申购赎回以及分成等身分后，在灵验贬抑基金追踪舛错的前提下，对基金资产进行 合理配置。   本基金将参考标的指数成份券在指数中的权重占比初步构建投资组合，并斟酌标的指数 调整作出相应调整，同期，通过事前设立标的追踪舛错、事中监控、过后调整等技能，将跟 踪舛错贬抑在划定范围内，贬抑与标的指数偏离的风险。   （1）指数增强策略   本基金指数增强策略主要通过多因子量化增强模子来齐备，具体可分为三个才略：   本基金基于标的指数成份券偏执他股票（含存托凭证）的各项历史数据，对价值、成长、 趋势、心扉、分析师预期等方面的因子在不同商场环境下对个股（含存托凭证）阐扬的影响 进行统计分析，找到可能影响股票（含存托凭证）酬报的因子。具体分析的因子包括以下几 个类别：   价值野心：P/E、企业价值/EBITDA、P/B、PEG 等；   成长野心：主营业务利润复合增长率等；   盈利野心：净资产报酬率、总资产报酬率等；   运营野心：存货盘活率、总资产盘活率等；   一致预期野心：分析师展望数据；   商场行径野心：动量、回转、换手率等。   在按类别分析的基础上，本基金进一步利用统计分析建立单个因子与畴昔逾额酬报关系， 即因子展望身手，筛选出针对不同商场环境的灵验因子，并根据展望身手和因子间关系性来 最终构建多因子量化增强模子。   在正常的商场情况下，本基金将主要依据多因子量化增强模子的运行结果来进行组合的 构建。同期，基金管理东说念主也会按期对模子的灵验性进行历练和更新，以反应商场趋势的变化。 在商场出现非正常波动或基金管理东说念主展望商场可能出现紧要非正常波动时，基金司理将根据 公司研究团队论断及商场情况作念出具有一定前瞻性的判断，临时调整各因子类别的具体组成 及权重。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）风险监控与组合优化   本基金为指数增强型基金。在追求逾额收益的同期，本基金将建立专门的风险预算贬抑 模子，力图将组合相对于标的指数的追踪舛错贬抑在一定范围内。   在多因子量化增强模子和风险监控模子分析的基础上，基金管理东说念主将根据预期收益、风 险预算和交往成本的水平，领受风险优化模子对股票（含存托凭证）投资组合进行优化。   本基金所投资香港商场股票标的除适用上述股票投资策略外，还需关爱：   （1）香港股票商场轨制与大陆股票商场存在的互异对股票投资价值的影响，比如行业 散布、交往轨制、商场流动性、投资者结构、商场波动性、涨跌停限制、估值与盈利酬报等 方面；   （2）东说念主民币与港币之间的汇兑比率变化情况。   本基金领受的债券投资策略包括：久期策略、期限结构策略、个券采纳策略和相对价值 判断策略等，对于可退换公司债等特殊品种，将根据其特色采纳相应的投资策略。   （1）久期策略   根据国表里的宏不雅经济时事、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济身分，对未 来利率走势作念出展望，并确定本基金投资组合久期的曲直。   （2）期限结构策略   根据国番邦内经济时事、国度的货币政策、汇率政策、货币商场的供需关系、投资者对 畴昔利率的预期等身分，对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念出展望，收益率弧线的变动 趋势包括：进取平行迁移、向下平行迁移、弧线趋缓改革、弧线笔陡改革、弧线正蝶式迁移、 弧线反蝶式迁移，并根据变动趋势及变动幅度展望来决定信用投资居品组合的期限结构，然 后采纳采纳相应的期限结构策略。   （3）个券采纳策略   通过分析债券收益率弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等身分，展望收 益率弧线的变动趋势，并结合流动性偏好、信用分析等多种商场身分进行分析，概括评判个 券的投资价值。在个券采纳的基础上，构建模拟组合，并比拟不同模拟组合之间的收益和风 险匹配情况，确定风险、收益匹配最好的组合。   （4）相对价值判断策略   根据对同类债券的相对价值判断，采纳合适的交往时机，增抓相对低估、价钱将上升的 债券，减抓相对高估、价钱将下降的债券。   （5）可退换债券和可交换债券投资策略            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   可退换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抗击下行风险、 获取股票价钱高涨收益的特色。本基金在对可退换债券和可交换债券条件和标的公司基本面 进行深切分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全角落和精熟流 动性的可退换债券和可交换债券，获取稳健的投资酬报。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨，主要采纳流动性好、 交往活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，齐备管理商场风险和改善投资组合风险 收益特性的宗旨。   本基金参与国债期货投资是为了灵验贬抑债券商场的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要宗旨，限定运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期货投 资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分斟酌国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调整债券组合的久期，降 低投资组合的举座风险。   本基金投资股票期权将根据风险管理的原则，以套期保值为主要宗旨。股票期权为本基 金辅助性投资器具。股票期权的投资原则为故意于基金资产升值、贬抑下落风险、齐备保值 和锁定收益。   在贬抑风险的前提下，本基金对资产支抓证券从五个方面概括订价，采纳低估的品种进 行投资。五个方面包括信用身分、流动性身分、利率身分、税收身分和提前还款身分。而当 前的信用身分是需要重心斟酌的身分。   在贬抑风险的前提下，本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深切研究判断，进行存托凭证的投资。   为更好地齐备投资标的，在加强风险小心并盲从审慎原则的前提下，本基金可根据投资 管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠 杆作用，镌汰因申购酿成基金仓位较低带来的追踪舛错，达到灵验追踪标的指数的宗旨。参 与转融通证券出借业务时，本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情 况、出借证券流动秉性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。若关系 融资及转融通证券出借业务法律法例发生变化，在履行安妥次第后，本基金将从其最新划定， 以合适上述法律法例和监管要求的变化。               招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   畴昔，跟着商场的发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不改变投资标的的前 提下，解任法律法例的划定，在履行安妥次第后，相应调整或更新投资策略，并在招募说明 书更新中公告。   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金投资于股票、存托凭证资产的比例不低于基金资产的 80%，其中港股通标 的股票投资比例不进步本基金股票资产的 50%；投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同） 偏执备选成份券（含存托凭证，下同）的资产不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金抓有一家公司刊行的证券（含存托凭证，团结家公司在境内和香港同期上 市的 A 股和 H 股合并推测），其市值不进步基金资产净值的 10%；   （3）本基金管理东说念主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券（含存托凭证，团结家公 司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并推测），不进步该证券的 10%；   （4）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （5）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （6）本基金抓有的团结（指团结信用级别）资产支抓证券的比例，不得进步该资产支 抓证券规模的 10%；   （7）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支抓证券，不得 进步其各种资产支抓证券推测规模的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资范例，应在评级呈报讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得进步其上一日基金资产净值的   （11）本基金在职何交往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净 值的 10%；在职何交往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进步基金抓有的股票总市 值的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推测（轧差推测）应 当合适基金合同对于股票投资比例的接洽约定；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得进步上一交往日基金资产净值的 20%；              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    （12）本基金在职何交往日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净 值的 15%；在职何交往日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金抓有的债券总市 值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，推测（轧差推测）应当合适基金合同对于债券投资比例的接洽约定；在职何 交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一交往日基金资产净值 的 30%；    （13）在职何交往日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （14）本基金每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交往 保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （15）本基金管理东说念主管理的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的按期开 放基金）抓有一家上市公司刊行的可指挥股票，不得进步该上市公司可指挥股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可指挥股票，不得进步该上市公司 可指挥股票的 30%，但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；    （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得进步本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；    （18）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；    （19）本基金参与融资业务的，每个交往日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；    （20）本基金参与股票期权交往的，盲从以下投资限制：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交往所王法认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数推测；    （21）本基金参与转融通证券出借业务应当合适以下要求： 证券应纳入《流动性风险管理划定》所述流动性受限证券的范围；              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 均推测。   因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资 不合适上述划定的，基金管理东说念主不得新增转融通证券出借业务；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（8）、（14）、（16）、（17）、（21）情形之外，因证券、期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性限制等基金 管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述划定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个 交往日内进行调整，但中国证监会划定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金投资的监督与检查自基金合同见效之日起入手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，基金管理东说念主在 履行安妥次第后，以变更后的划定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基 金，基金管理东说念主在履行安妥次第后，则本基金投资不再受关系限制。   为援救基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏执他不高洁的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定潦倒的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鞭策、实践贬抑东说念主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，解任基金份额抓有东说念主利益优先原则，小心利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱践诺。关系交往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以败露。紧要关联交往应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述潦倒性划定，如适用于本基金，基金管理东说念主在与基 金托管东说念主协商一致并履行安妥次第后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的划定践诺。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金的事迹比拟基准为：创业板指数收益率*95%+中国东说念主民银行东说念主民币活期入款利率 （税后）*5%   创业板指数是深交所多端倪老本商场的中枢指数之一，由最具代表性的 100 家创业板上 市企业股票组成，反应创业板商场端倪的运行情况。创业板指数新兴产业、高新本领企业占 比高，成长性凸起，兼具价值模范与投资标的的功能。   畴昔若出现标的指数不合适《指数基金指引》要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的身分致使标的指数不合适要求及法律法例、监管机构另有划定的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会呈报并提 出科罚决议，如更换基金标的指数、退换运作款式，与其他基金合并、或者完结基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得手召开或就上述 事项表决未通过的，基金合同完结。但若标的指数及事迹比拟基准变更对基金投资无内容性 影响（包括但不限于编制机构变更、指数改名等），基金管理东说念主可在履行安妥次第后变更标 的指数和事迹比拟基准，报中国证监会备案并实时公告。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决议确按期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息解任基金份额抓有东说念主利益优先原则支抓基金 投资运作。   本基金是股票型基金，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币商场基金。   本基金资产投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场 轨制以及交往王法等互异带来的特有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实 行 T+0 回转交往，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价 波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交往日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常交往，港股不成实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。 抓有东说念主的利益；               招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 欠妥利益。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋商管帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施次第、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。   招商创业板指数增强型证券投资基金管理东说念主－招商基金管理有限公司的董事会及董事 保证本呈报所载贵寓不存在虚假纪录、误导性理解或紧要遗漏，并对其内容的确凿性、准确 性和齐备性承担个别及连带责任。   本投资组合呈报所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，来源于《招商创业板指数增强型证券 投资基金 2024 年第 3 季度呈报》。                                              金额单元：东说念主民币元                                              占基金总资产的比例     序号            技俩       金额（元）                                                 （%）              其中：股票          252,473,803.99         86.63              其中：债券                       -             -                  资产支抓证券                  -             -              其中：买断式回购的                   -             -              买入返售金融资产          招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）          金推测                                         金额单元：东说念主民币元                                         占基金资产净值比例     代码        行业类别   公允价值（元）                                            (%) A        农、林、牧、渔业       10,841,362.00              3.79 B        采矿业                        -                 - C        制造业           153,182,808.34             53.58 D        电力、热力、燃气及                  -                 -          水坐蓐和供应业 E        建筑业                        -                 - F        批发和零卖业                     -                 - G        交通输送、仓储和邮                  -                 -          政业 H        住宿和餐饮业                     -                 - I        信息传输、软件和信      10,853,247.30              3.80          息本领服务业 J        金融业            19,576,128.00              6.85 K        房地产业                       -                 - L        租出和商务服务业                   -                 - M        科学研究和本领服务       8,488,796.00              2.97          业 N        水利、环境和众人设                  -                 -          施管理业 O        住户服务、修理和其                  -                 -          他服务业 P        教育                         -                 - Q        卫生和社会办事         4,028,316.54              1.41 R        文化、体育和文娱业       1,844,156.00              0.65 S        概括                         -                 -          推测            208,814,814.18             73.04             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                              金额单元：东说念主民币元                                              占基金资产净值比例      代码          行业类别     公允价值（元）                                                 (%) A           农、林、牧、渔业          1,021,258.00              0.36 B           采矿业               2,129,302.00              0.74 C           制造业              34,087,683.17             11.92 D           电力、热力、燃气及           16,170.00               0.01             水坐蓐和供应业 E           建筑业               2,179,730.00              0.76 F           批发和零卖业                       -                  - G           交通输送、仓储和邮                    -                  -             政业 H           住宿和餐饮业                       -                  - I           信息传输、软件和信         1,978,700.64              0.69             息本领服务业 J           金融业                 52,630.00               0.02 K           房地产业                         -                  - L           租出和商务服务业          1,035,996.00              0.36 M           科学研究和本领服务                    -                  -             业 N           水利、环境和众人设                    -                  -             施管理业 O           住户服务、修理和其                    -                  -             他服务业 P           教育                           -                  - Q           卫生和社会办事           1,157,520.00              0.40 R           文化、体育和文娱业                    -                  - S           概括                           -                  -             推测               43,658,989.81             15.27     本基金本呈报期末未抓有港股通投资股票。 投资明细                                              金额单元：东说念主民币元                                                       占基金     序号    股票代码     股票称号   数目（股）      公允价值（元）                                                       资产净                 招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                                            值比例                                                            （％） 投资明细                                               金额单元：东说念主民币元                                                        占基金资产                                         公允价值  序号     股票代码        股票称号   数目（股）                        净值比例                                          （元）                                                         （％）  本基金本呈报期末未抓有债券。  本基金本呈报期末未抓有债券。 资明细  本基金本呈报期末未抓有资产支抓证券。            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金本呈报期末未抓有贵金属。   本基金本呈报期末未抓有权证。   本基金本呈报期末未抓有股指期货合约。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨，主要采纳流动性好、 交往活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，齐备管理商场风险和改善投资组合风险 收益特性的宗旨。   本基金参与国债期货投资是为了灵验贬抑债券商场的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要宗旨，限定运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期货投 资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分斟酌国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调整债券组合的久期，降 低投资组合的举座风险。   本基金本呈报期末未抓有国债期货合约。   本基金本呈报期未抓有国债期货合约。               招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）     呈报期基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案探访，不存在呈报编制日 前一年内受到公开训斥、处罚的情形。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制和 过程上要求股票必须先入库再买入。                                      金额单元：东说念主民币元        序号                称号          金额（元）     本基金本呈报期末未抓有处于转股期的可退换债券。     本基金本呈报期末指数投资前十名股票中不存在指挥受限的情况。     本基金本呈报期末积极投资前五名股票中不存在指挥受限的情况。                                  招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                         §9 基金的事迹                     基金管理东说念主依照恪称职守、老实信用、严慎资料的原则管理和运用基金财产，但投资者                购买本基金并不即是将资金算作入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东说念主不保证基                金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐扬。投资有风险，投资                者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                     本基金合同见效以来的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示：                     招商创业板指数增强 A：                                                         事迹比拟                                      净值增长     事迹比拟                          净值增长                           基准收益           阶段                         率范例差     基准收益               ①-③      ②-④                           率①                            率范例差                                        ②       率③                                                          ④ 自基金成立起至 2024.09.30 -40.34% 1.50%              -34.30%    1.56%   -6.04%   -0.06%            招商创业板指数增强 C：                                                         事迹比拟                                      净值增长     事迹比拟                          净值增长                           基准收益               阶段                     率范例差     基准收益               ①-③      ②-④                           率①                            率范例差                                        ②       率③                                                          ④  自基金成立起至                   -41.01%    1.50%   -34.30%    1.56%   -6.71%   -0.06%                     注：本基金合同见效日为 2021 年 11 月 16 日。               招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §10 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项偏执他资产 的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据关系法律法例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤苦。   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的划定责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清欢迎产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §11 基金资产估值      本基金的估值日为本基金关系的证券交往场合的交往日以及国度法律法例划定需要对 外败露基金净值的非交往日。      基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支抓证券、养殖器具和银行入款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。      基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门接洽划定。 除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近交往日的 报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近交往日的报价不成确凿反应公允价值的， 应付报价进行调整，确定公允价值。      与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中斟酌不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值本领中不应将该限制算作特征斟酌。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量抓有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值本领确定公允价值。领受估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只须在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调整并确定公允价 值。            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及紧要变化身分，调整最近交往市价，确定公允价钱。   （2）交往所上市实行净价交往的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经 济环境未发生紧要变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，领受估值本领确定公允价值。   （3）交往所上市未实行净价交往的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交往日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变 化的，领受估值本领确定公允价值。   （4）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值本领确定公允价值。交往所上 市的资产支抓证券，领受估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公征战行未上市的股票、债券，领受估值本领确定公允价值，在估值本领难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）指挥受限的股票，包括非公征战行股票、初度公征战行股票时公司鞭策公征战售 股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的 质押券等指挥受限股票，按监管机构或行业协会接洽划定确定公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交往日结算价 估值。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 如法律法例及监管机构无关系划定，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后确定本基金的估值 汇率来源。 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收划定调整或其他原因导致基金实践交征税金与 估算的应交税金有互异的，基金将在关系税金调整日或实践支付日进行相应的管帐处理。 会的关系划定进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 划定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、次第及关系法 律法例的划定或者未能充分援救基金份额抓有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   基金管理东说念主负责基金资产净值推测和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金接洽的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的推测结果对外给以公布。 份额的余额数目推测，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错栽植 大额赎回情形下的净值精度救急调整机制，具体可参见基金管理东说念主届时的关系公告。国度另 有划定的，从其划定。   基金管理东说念主于每个办事日推测基金资产净值及各种基金份额净值，并按划定公告。 的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按划定对外公布。                 招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值弱点时， 视为该类基金份额净值弱点。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过错酿成估值弱点，导致其他当事东说念主遭受损失的，过错的责任东说念主应当对由于该 估值弱点遭受损不当事东说念主（ “受损方”）的径直损失按下述“估值弱点处理原则”给予赔 偿，承担补偿责任。      上述估值弱点的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据推测差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值弱点已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值弱点责任方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值弱点发生的用度由估值弱点责任方承担；由于估值弱点责任方未 实时更正已产生的估值弱点，给当事东说念主酿成损失的，由估值弱点责任方对径直损失承担补偿 责任；若估值弱点责任方一经积极谐和，况且有协助义务确当事东说念主有填塞的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值弱点责任方应付更正的情况向接洽当事东说念主进行确 认，确保估值弱点已得到更正。      （2）估值弱点的责任方对接洽当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责，况且仅对 估值弱点的接洽径直当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值弱点而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值弱点 责任方仍应付估值弱点负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值弱点责任方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的赔 偿额加上一经赢得的欠妥得利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值弱点责任 方。      （4）估值弱点调整领受尽量复原至假设未发生估值弱点的正确情形的款式。      估值弱点被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的次第如下：      （1）查明估值弱点发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值弱点发生的原因确定 估值弱点的责任方；              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）根据估值弱点处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弱点酿成的损失进行评估；   （3）根据估值弱点处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弱点的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值弱点处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值弱点的更正向接洽当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值推测出现弱点时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施小心损失进一步扩大。   （2）当任一类基金份额的基金份额净值推测弱点偏差达到该类基金份额净值的 0.25% 时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；弱点偏差达到该类基金份额净值 的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。如法律法例或监管机构对前述内 容另有划定的，按其划定处理。   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统设立而产生的净值推测尾差，以基金 管理东说念主推测结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。如果行业另有通行 作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。 营业时； 基金管理东说念主应当暂停估值；   用于基金信息败露的基金净值信息由基金管理东说念主负责推测，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个办事日交往结果后推测当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值推测结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 对基金净值信息给以公布。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 金资产估值弱点处理。 机构、入款银行等级三方机构发送的数据弱点，或国度管帐政策变更、商场王法变更等非基 金管理东说念主或基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然一经采纳必要、安妥、合理的措 施进行检查，然而未能发现该弱点或即使发现弱点但因前述原因无法实时更正的，由此酿成 的基金资产估值弱点，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿责任。但基金管理东说念主和基金托管东说念主 应当积极采纳必要的措施削弱或摈斥由此酿成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。                招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §12 基金的收益与分配      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已齐备收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已齐备收益 的孰低数。 具体分配决议以公告为准，若《基金合同》见效动怒 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配款式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金团结类别的每份基金份额享有同瓜分配 权； 后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金资产；      在不影响基金份额抓有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违背法律法例的前提下酌情 调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施日 前在划定媒介公告。      基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配款式等内容。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的接洽划定在划定媒介公告。   收益分配领受红利再投资款式免收再投资的用度。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的推测方法等接洽事项解任《业 务王法》的关系划定。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的划定。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §13 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的推测方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日推测，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于 次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日 或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的推测方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日推测，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等 致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额抓有东说念主服务，基金管 理东说念主将在基金年度呈报中对该项用度的列支情况作专项说明。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。   销售服务费计提的推测公式如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管 东说念主两边查对无误后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核 后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主分别支 付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付 日历顺延。   上述“基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据接洽法例及相应契约划定，按用度实 际支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见本 招募说明书“侧袋机制”章节或关系公告。             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金支付给基金管理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的划定。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的关系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度接洽 税收征收的划定代扣代缴。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §14 基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、 建立并看护基金份额抓有东说念主名册和办理非交往过户等。   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄予的其他合适条件的机构办理。基金管 理东说念主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄予代理契约，以明确基金管理 东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清理及基金交往阐明、披发红利、建 立并看护基金份额抓有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在划定媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的补偿责任，但司法强制检查情形及法律法例及中国证监会划定 的和《基金合同》约定的其他情形除外；           招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 服务；               招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §15 基金的管帐和审计 如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照接洽划定编制基金管帐报表； 式阐明。 法》划定的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息败露办法》的接洽划定在划定媒介公告。            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §16 基金的信息败露 《流动性风险管理划定》、《基金合同》偏执他接洽划定。关系法律法例对于信 息败露的划定发生变化时，本基金从其最新划定。   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主偏执日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的划定败露基金信息，并保证所败露信息的确凿性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会划定时期内，将应予败露的基金信息通过合适 中国证监会划定条件的寰球性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息败露办法》划定的互 联网网站（以下简称“划定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子败露网站）等媒介败露，并保证基金投资者省略按照《基金合同》约定的时期和款式 查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   本基金公开败露的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金信息败露义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除独特说明外，货币单元为东说念主民币元。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   公开败露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 抓有东说念主大会召开的王法及具体次第，说明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及基金份额抓有东说念主 服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应 当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金完结运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产看护及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概若是基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓概要信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金完结运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓概要。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在划定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和基金托管契约登载 在划定网站上，其中基金居品贵寓概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在划定网站上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在划定报刊和划定网站上登载《基金 合同》见效公告。   《基金合同》见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在划定网站败露一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或营业网点败露通达日的各种基金份额净值和各种基金份额 累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站败露半年度和年度 终末一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的推测款式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 在划定网站上，并将年度呈报领导性公告登载在划定报刊上。基金年度呈报中的财务管帐报 告应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在划定网站上，并将中期呈报领导性公告登载在划定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起十五个办事日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度呈报领导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》见效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期呈报“影响投资者决策的其他伏击信息”项下 败露该投资者的类别、呈报期末抓有份额及占比、呈报期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中败露基金组合伙产情况偏执流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，接洽信息败露义务东说念主应在 2 日内编制临时呈报书，并登载在划定 报刊和划定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同完结、基金清理；   （3）退换基金运作款式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （5）基金管理东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更抓有百分之五以上股权的鞭策、变更公司的实践贬抑东说念主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关系行径受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鞭策、实践贬抑 东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交旧事项，中国证监会另有划定的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提范例、计提 款式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值弱点达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并脱期办理；   （19）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金管理东说念主领受舞动订价机制进行估值；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）基金信息败露义务东说念主以为可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在商场崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，关系 信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开表示。             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同完结的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理呈报。清理呈报应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律倡导书。基金财产清理小组应当将清理呈报登载在划定网站上，并 将清理呈报领导性公告登载在划定报刊上。   基金管理东说念主应在基金季度呈报、中期呈报、年度呈报等按期呈报和招募说明书（更新） 等文献中败露的股指期货交往情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险野心等， 并充分揭示股指期货交往对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东说念主应在基金季度呈报、中期呈报、年度呈报等按期呈报和招募说明书（更新） 等文献中败露的国债期货交往情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险野心等， 并充分揭示国债期货交往对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东说念主应当在按期信息败露文献中败露参与股票期权交往的接洽情况，包括投资政 策、抓仓情况、损益情况、风险野心、估值方法等，并充分揭示股票期权交往对基金总体风 险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资标的。   基金管理东说念主应在基金季度呈报中败露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明 细。基金管理东说念主应在基金年报及中期呈报中败露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券 市值占基金净资产的比例和呈报期内扫数的资产支抓证券明细。   基金管理东说念主应当在基金年度呈报、中期呈报和季度呈报等按期呈报和招募说明书（更新） 等文献中败露港股通标的股票的投资情况，包括呈报期末本基金在香港地区证券商场的权益 投资散布情况及按关系法律法例及中国证监会要求败露港股通标的股票的投资明细等内容。 若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票商场交往互联互通机制投资香 港股票商场的信息败露另有划定的，从其划定。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主应在基金投资非公征战行股票后两个交往日内，在中国证监会划定媒介败露 所投资非公征战行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按期等信息。   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年 度呈报等按期呈报和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资和转融通证券出借业务交往 情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执管理情况等，并就呈报期内本基 金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交旧事项作念注意说明。   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的划定进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息败露内容与 阵势准则等法例的划定。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、各种基金份额申购赎回价钱、基金按期报 告、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金清理呈报等公开败露的关系基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中采纳败露信息的报刊，单只基金只需采纳一 家报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证关系报送信息的确凿、准确、齐备、实时。   为强化投资者保护，升迁信息败露服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监会划定之日起， 按照中国证监会划定向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他众人 媒介败露信息，然而其他众人媒介不得早于划定媒介败露信息，况且在不同媒介上败露团结 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 下，自主升迁信息败露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律王法的关系划定。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计呈报、法律倡导书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》完结后十年。   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例划定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸败露基金关系信息： 营业时；             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §17 侧袋机制   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋商管帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以基金份额抓有东说念主的原有账户份额为 基础，阐明相应侧袋账户抓有东说念主名册和份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和退换。基金份额抓有东说念主 请求申购、赎回或退换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或退换请求将被拒却。   （2）主袋账户   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额抓有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在关系公告中划定。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回请求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购请求。基金管理东说念主应照章向投资者进行充分败露。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作野心和基金事迹野心应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户接洽的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的磋商、审计用度等由基金管理东说念主承担。             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额喜悦基金合同收益分配条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）按期呈报   侧袋机制实施期间，基金按期呈报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在按期呈报中单独进行败露，包括但不限于：呈报期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不算作基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时呈报   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、完结侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及次第、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等伏击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额抓有 东说念主支付的款项、关系用度发生情况等伏击信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主将在每次处 置变现后按划定实时发布临时公告。   基金管理东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则制定变现决议，将侧袋账户资产处置 变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和完结侧袋机制后，实时聘用合适《中华东说念主民共和国证 券法》划定的管帐师事务所进行审计并败露专项审计倡导，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关系事宜取得合适《中华东说念主民共 和国证券法》划定的管帐师事务所的专科倡导。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个办事日内，聘用于侧袋机制启用日发表倡导的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金抓有的特定资产情况出具专项审计倡导，内容应包含 侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度呈报进行审计时，应付呈报期间基金侧袋机制运行关系的管帐 核算和年报败露，践诺安妥次第并发表审计倡导。           招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金清理呈报的关系要求，聘用符 合《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并败露专项审计倡导。 分，如将来法律法例或监管王法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主 经与基金托管东说念主协商一致并履行安妥次第后，在对基金份额抓有东说念主利益无内容性 不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额抓 有东说念主大会审议。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                     §18 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等省略提供固定收益预期的 金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其抓有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括商场风险，也包 括基金自身的管理风险、本领风险和合规风险等。      无数赎回风险是通达式基金所特有的一种风险，即当本基金单个通达日，基金净赎回申 请（赎回请求份额总和加上基金退换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转 换中转入请求份额总和后的余额）进步上一日基金总份额的 10%时，投资东说念主将可能无法实时 赎回抓有的全部基金份额。      基金分为股票型基金、羼杂型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类型，投资东说念主投 资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。投资东说念主应当谨慎阅读基金合同、招募说明书、基金 居品贵寓概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资宗旨、投资期 限、投资训导、资产现象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受身手相适合。      基金管理东说念主建议基金投资者在采纳本基金之前，通过正规的路子，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他非直销销售 机构，对本基金进行充分、注意的了解。在对我方的资金现象、投资期限、收益预期和风险 承受身手作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投老本基金后， 即使出现短期的失掉也不会给我方的正常生涯带来很大的影响。      投资东说念主应当充分了解基金按期定额投资和零存整取等储蓄款式的区别。按期定额投资是 引导投资东说念主进行历久投资、平均投资成本的一种节略易行的投资款式。然而按期定额投资并 不成逃避基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主赢得收益，也不是替代储蓄的等效欢跃方 式。      基金管理东说念主提请投资东说念主独特珍贵，因基金份额拆分、分成等行径导致基金份额净值变化， 不会改变基金的风险收益特征，不会镌汰基金投资风险或提高基金投资收益。因基金份额拆 分、分成等行径导致基金份额净值调整至 1 元运行面值，在商场波动等身分的影响下，基金 投资仍有可能出现失掉或基金份额净值仍有可能低于运行面值。      基金管理东说念主承诺以老实信用、资料尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹阐扬的 保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营 现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。               招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   证券商场受多样身分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起商场风 险的主要身分有：   货币政策、财政政策、产业政策等国度经济政策的变化会对质券商场产生影响，导致证 券商场价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券商场资金供求关系，并 在一定进度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进度上影响本基金的收益。   上市公司的计划现象受多种身分影响，如管理身手、财务现象、商场远景、行业竞争、 东说念主员教诲等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票价 格可能会下落，或省略用于分配的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要采纳现款阵势来分配，而通货彭胀将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的实践收益率。   流动性风险是指因证券商场交往量不及，导致证券不成赶紧、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现无数赎回，致使莫得填塞的现款应付赎回支付所引致的风险。   由于通达式基金的特殊要求，本基金必须保抓一定的现款比例以应付赎回的要求。由于 我国证券商场波动性大，在商场下落时可能出现交往量急剧减少的情况，如果在这时出现较 大数额赎回请求，则基金资产可能会变现困难，基金可能濒临流动性风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及退换”章节。   本基金的投资商场主要为证券/期货交往所、寰球银行间债券商场等流动性较好的表率 型交往场合，主要投资对象为具有精熟流动性的股票、存托凭证、债券和货币商场器具等， 同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高辘集度的特征，概括评估在正常市 场环境下本基金的流动性风险适中。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金出现无数赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象或无数赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额抓有东说念主 在单个通达日请求赎回基金份额进步基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其采纳 部分脱期赎回的措施。   在商场大幅波动、流动性零落等顶点情况下发生无法应付投资者赎回需求的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的划定，概括运用 各种流动性风险管理器具，对赎回请求等进行限定调整，算作特定情形下基金管理东说念主流动性 风险的辅助措施，包括但不限于：   （1）脱期办理无数赎回请求   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及退换”中“无数赎回的情形 及处理款式”的关系内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时喜悦扫数投资东说念主的赎回请求，投资东说念主收 到赎回款项的时期也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回请求   投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停接受赎回请求或减速支 付赎回款项的情形”，注意了解本基金暂停接受赎回请求的情形及次第。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回请求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   （3）减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停接受赎回请求或减速支 付赎回款项的情形”，和本招募说明书“基金份额的申购、赎回及退换”中“无数赎回的情 形及处理款式”，注意了解本基金减速支付赎回款项的情形及次第。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时期将可能比一般正常情形下有所延伸。   （4）收取短期赎回费   本基金对抓续抓有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金资产估值”中“暂停估值的情形”，注意了解本 基金暂停估值的情形及次第。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被脱期办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。   （6）舞动订价              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      当本基金遇到大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的款式，将基金调整投资组合的 商场冲击成安分配给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。      （7）中国证监会认定的其他措施。      对于各种流动性风险管理器具的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批次第并与基金托管东说念主协商一致。在 实践运用各种流动性风险管理器具时，投资者的赎回请求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金管理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。      基金在交往过程发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现负约、拒却支付到期 本息，都可能导致基金资产损构怨收益变化，从而产生风险。      在基金管理运作过程中，管理东说念主的学问、技能、训导、判断等主不雅身分会影响其对关系 信息和经济时事、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。      标的指数并不成完全代表通盘股票商场。标的指数成份券的平均酬报率与通盘股票商场 的平均酬报率可能存在偏离。      标的指数成份券的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司计划现象、投资东说念主神气 和交往轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。      由于标的指数调整成份券或变更编制方法、标的指数成份券发生配股或增发等行径导致 成份券在标的指数中的权重发生变化、成份券派发现款红利、新股市值配售、成份券摘牌、 流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合以及与基金运作关系的用度等身分使本基 金产生追踪偏离度和追踪舛错。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金力图将净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的完全值不进步 0.5%， 年化追踪舛错不进步 7.75%，但因标的指数编制王法调整或其他身分可能导致追踪舛错进步 上述范围，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和援救，畴昔指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的管理和援救，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日向中国证监会呈报并建议科罚决议，如更换基金标的指数、退换运作款式，与其他基金合 并、或者完结基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有 东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同完结。投资东说念主将濒临更换基金标的 指数、退换运作款式，与其他基金合并、或者完结基金合同等风险。但若标的指数变更对基 金投资无内容性影响（包括但不限于编制机构变更、指数改名等），基金管理东说念主可在履行适 当次第后变更标的指数和事迹比拟基准，报中国证监会备案并实时公告。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决议确定并实施前，基金管理东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息解任基金份额抓有东说念主利益优先原则支抓 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与关系商场阐扬有在 互异，影响投资收益。   标的指数成份券可能因多样原因临时或历久停牌，发生成份券停牌时可能濒临如下风险： 基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。   根据本基金的投资标的和投资策略，为了赢得超过指数的投资酬报，不错在被迫追踪指 数的基础上进行一些优化调整，如在一定幅度内镌汰或提高成份券的权重、替换或者增多一 些非成份券。调整投资组合的决策存在一定的不确定性，其投资收益率可能高于指数收益率 但也有可能低于指数收益率。   金融养殖品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受商场风险、信用风险、流动 性风险、操派头险和法律风险等。由于养殖品频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为 剧烈，未必候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于养殖品订价非常复杂，不安妥的 估值有可能使基金资产濒临损失风险。   股指期货领受保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价 指数细小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在划定的时期内补足保证金，按划定将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   国债期货领受保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当相应期限国债收益率出 现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭受较大损失。国债期货领受逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在划定的时期内补足保证金，按划定将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   本基金参与股票期权交往以套期保值为主要宗旨，投资股票期权的主要风险包括价钱波 动风险、商场流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交往负约风险等。 影响期权价钱的身分较多，未必会出现价钱较大波动，而且期权有到期日，不同的期权合约 又有不同的到期日，若到期日本日莫得作念好行权准备，期权合约就会作废，不再有任何价值。 此外，行权失败和交收负约亦然股票期权交往可能出现的风险，期权义务方无法在到期日备 都足额资金或证券用于交收践约，会被判为交收负约并受罚，相应地，行权投资者就会濒临 行权失败而失去交往契机。   （1）信用风险：基金所投资的资产支抓证券之债务东说念主出现负约，或在交往过程中发生 交收负约，或由于资产支抓证券信用质料镌汰导致证券价钱下降，酿成基金财产损失。   （2）利率风险：商场利率波动会导致资产支抓证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 如果商场利率上升，本基金抓有资产支抓证券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而如果市 场利率下降，资产支抓证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。   （3）流动性风险：受资产支抓证券商场规模及交往活跃进度的影响，资产支抓证券可 能无法在团结价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   （4）提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产濒临再投资风险。   本基金可投资港股通标的股票，在交往时期内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出 参考汇率，并不即是最驱逐算汇率。港股通交往日日终，中国证券登记结算有限责任公司进 行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交往，确定交往实践使用的结算汇率。故本 基金投资濒临汇率风险。   （1）本基金将通过内地与香港股票商场交往互联互通机制投资于香港商场，在商场进 入、投资额度、可投资对象、交往王法、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可 能会不竭调整，这些限制身分的变化可能对本基金干涉或退出当地商场酿成波折，从而对投 资收益以及正常的申购赎回产生径直或障碍的影响。   （2）香港商场交往王法有别于内地 A 股商场王法，此外，在互联互通机制下参与香港 股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：               招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 者将濒临在停市期间无法进行港股通交往的风险；出现内地交往所证券交往服务公司认定的 交往非常情况时，内地交往所证券交往服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务， 投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交往的风险； 得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，交往所另有规 定的除外；因港股通股票权益分配或者退换等情况取得的联交所上市股票的认购权利在联交 所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、退换或者上市公司 被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或者卖出； 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以 投票截止日的抓有算作推测基准；投票数目超出抓稀有量的，按照比例分配抓有基数。以上 所述身分可能会给本基金投资带来特殊交往风险。   本基金可根据法律法例的划定参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方交往风险等融资业 务特有风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风险：面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用风 险：证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；                                       （3） 商场风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的商场风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大失掉的 风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的 鞭策在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证抓有东说念主在分成派息、 欺骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托契约自动不断存托凭证抓有东说念主的风险； 因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息败露监管方面与境内可能 存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   债券回购为升迁基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购交往中， 交往敌手在回购到期时不成偿还全部或部分证券或价款，酿成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（范例 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险败露进度也就越高，对基金净值酿成             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收负约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置 价钱、数目、时期等的不确定，可能会给基金资产酿成损失。 在不改变本基金投资标的的前提下，本基金可变更为该 ETF 的辘集基金。投资者还有可能 濒临《基金合同》相应修改的风险。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和退换。启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后 同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东说念主推测各项投资运作野心和基金事迹野心时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不败露侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东说念主在基金按期呈报中败露呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不算作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍规矩等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构（包括直销机构和其他销售机构）根据关系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受身手与 居品风险之间的匹配历练。            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   关系当事东说念主在业务各要害操作过程中，因里面贬抑存在残障或者东说念主为身分酿成操作不实 或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违章交往、管帐部门诈骗、交往弱点、IT 系统 故障等风险。   在通达式基金的多样交往行径或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而影 响交往的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券/期货交往所、证券登记结算机构等等。   由于法律法例方面的原因，某些商场行径受到限制或合同不成正常践诺，导致基金资产 的损失。   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理商负约、托管行负约等超出基金管理东说念主自身直 接贬抑身手之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）         §19 基金合同的变更、完结与基金财产的清理 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 过之日起见效，自见效后方可践诺，自决议见效后依照《信息败露办法》的接洽划定在划定 媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关系次第后，《基金合同》应当完结： 邻接的； 动之外的身分致使标的指数不合适要求及法律法例、监管机构另有划定的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对科罚决议进行表决，基金份额抓有 东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的； 产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）《基金合同》完结情形出当前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）聘用管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理呈报出具法 律倡导书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分配。   清理过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产清理呈报经合适《中华东说念主民共和国证 券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理 小组进行公告。   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法例划定的最低 期限。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §20 基金合同的内容摘记      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照划定召集基金份额抓有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及接洽法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度接洽法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；      （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》划定的用度；      （10）依据《基金合同》及接洽法律划定决定基金收益的分配决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或退换请求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鞭策权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资或转融通证券出借 业务；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；      （16）在合适接洽法律、法例的前提下，制订和调整接洽基金认购、申购、赎回、退换 和非交往过户等业务王法；      （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以老实信用、严慎资料的原则管理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划款式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他接洽划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳安妥合理的措施使推测基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的划定，按接洽划定推测并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度、中期和年度基金呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他接洽划定，履行信息败露及呈报义务；   （12）保守基金贸易诡秘，不泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏执他接洽划定另有划定外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主泄露，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额抓有东说念主分配基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他接洽划定召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关系贵寓，保 存期限不低于法律法例划定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时期发出，况且保证投资者 省略按照《基金合同》划定的时期和款式，随时查阅到与基金接洽的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （19）濒临驱散、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会并通知基金 托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成见效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后      （25）践诺见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全看护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关系商场王法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券交往资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以老实信用、资料尽责的原则抓有并安全看护基金财产；      （2）栽植专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备填塞的、及格的纯熟 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；           招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对 所托管的不同的基金分别设立账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他接洽划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易诡秘，除《基金法》、《基金合同》偏执他接洽划定另有划定外， 在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主推测的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度、中期和年度基金呈报出具倡导，说明基金管理东说念主在 各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金管理东说念主有未践诺《基金 合同》划定的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵寓，保存期限不低于法 律法例划定的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按划定制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或接洽划定向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他接洽划定，召集基金份额抓有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临驱散、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会，并通知基 金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而免除；   （20）按划定监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）践诺见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；           招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓概要等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息败露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》完结的有限责任；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）践诺见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有划定或基金合同另有约定外，基金份额抓 有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会未栽植日常机构，若畴昔本基金份额抓有东说念主大会成立日常机构， 则按照届时灵验的法律法例的划定践诺。            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   除法律法例、中国证监会另有划定或基金合同另有约定外，当出现或需要决定下列事由 之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）完结《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作款式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬范例或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会次第；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或推测抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额推测，下同）就团结事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。   在法律法例划定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额抓有东说念主利益无内容性不利影 响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有东说念主 大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整基金的申购费率、调低赎回费率及销售服务费率或变更收费款式；   （3）调整本基金的基金份额类别设立或罢手现有类别基金份额的销售等；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无内容性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）基金管理东说念主、销售机构、登记机构调整接洽基金认购、申购、赎回、退换、非交 易过户、转托管等业务的王法；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。               招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （1）除法律法例划定或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东说念主大会由基金管理东说念主 召集。      （2）基金管理东说念主未按划定召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。      （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额抓有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主建议书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集或在划定时期内未能作出版面恢复，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管 东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配 合。      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就团结事项书面要求召开基 金份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集或在 划定时期内未能作出版面恢复，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金管理东说念主，基金管理东说念主 应当配合。      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就团结事项要求召开基金份 额抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集或在划定时期内未能作出版面恢复的， 单独或推测代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏制、过问。      （6）基金份额抓有东说念主会议的召集东说念主负责采纳确定开会时期、地点、款式和权益登记日。      召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在划定媒介公告。基金份额 抓有东说念主大知道知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点和会议阵势；      （2）会议拟审议的事项、议事次第和表决款式；      （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄予讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；      （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。   采纳通信开会款式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通知中说明本次基金 份额抓有东说念主大会所采纳的具体通信款式、寄予的公证机关偏执接洽款式和接洽东说念主、表决倡导 寄交的截止时期和收取款式。   如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面通知基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进 行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指定地点对表决倡导的计 票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指 定地点对表决倡导的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决倡导的计票 进行监督的，不影响表决倡导的计票着力。   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律法例、监管机构允许的 其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额抓有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄予讲解拜托代表出席， 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程： 的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲解合适法律法例、《基金合同》和会议通知的划定， 况且抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记贵寓相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额抓有东说念主将其对表决事项的投票以书面阵势或大 知道知载明的其他阵势在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面款式 或大知道知载明的其他阵势进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的款式视为灵验： 示性公告； 东说念主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知划定的款式收取基金份额抓有 东说念主的表决倡导；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通知不参加收取表决倡导的，不影响表决着力； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表决 倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主 代表出具表决倡导； 的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的代理东说念主出具的寄予东说念主抓有 基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲解合适法律法例、《基金合同》和会议通知 的划定，并与基金登记机构记录相符。   （3）在不与法律法例突破的前提下，基金份额抓有东说念主大会可通过网罗、电话或其他方 式召开，基金份额抓有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他款式进行表决，具体款式 由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。   （4）基金份额抓有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权款式不错领受书面、网罗、 电话、短信或其他款式，具体款式在会议通知中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事次第   在现场开会的款式下，起初由大会主抓东说念主按照下列第 7 条文定次第确定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产                招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 生别称基金份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的着力。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和 接洽款式等事项。      在通信开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后      基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。      基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和独特决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以独特决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的款式通过。      （2）独特决议，独特决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有划定或基金合同另有约定外， 退换基金运作款式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、完结《基金合同》、本基金与其他基 金合并以独特决议通过方为灵验。      基金份额抓有东说念主大会采纳记名款式进行投票表决。      采纳通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证讲解，不然提交合适会议通 知中划定的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议通知划定的表 决倡导视为灵验表决，表决倡导恍惚不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 倡导的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额抓有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 入手后通知在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会固然由 基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有 东说念主大会的主抓东说念主应当在会议入手后通知在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额 抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。                 招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一 次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布再行盘货结果。 响计票的着力。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决倡导的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额抓有东说念主大会决议自见效之日起依照《信息败露办法》的接洽划定在划定媒介上 公告。如果领受通信款式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当践诺见效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 见效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有不断 力。      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：      （1）基金份额抓有东说念主欺骗提议权、召集权、提名权所需单独或推测代表关系基金份额      （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关系 基金份额的二分之一（含二分之一）；      （3）通信开会的径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；      （4）当参与基金份额抓有东说念主大会投票的基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益 登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）独特决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，团结类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东说念主大会的关系划定以本节特殊约定内容为准，本 节莫得划定的适用上文关系约定。 容，但凡径直援用法律法例或监管划定的部分，如法律法例或监管划定修改导致关系内容被 取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后可径直对该部安分容进行修 改或调整，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已齐备收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已齐备收益 的孰低数。   （1）在合适接洽基金分成条件的前提下，基金管理东说念主不错根据实践情况进行收益分配， 具体分配决议以公告为准，若《基金合同》见效动怒 3 个月可不进行收益分配；   （2）本基金收益分配款式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可采纳现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益 分配款式是现款分成；   （3）基金收益分配后各种基金份额净值不成低于面值；即基金收益分配基准日的各种 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值；              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （4）A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取 销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金团结类别的每份基金份额享有同瓜分 配权；   （5）投资者的现款红利和红利再投资形成的基金份额均保留到少许点后第 2 位，少许 点后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金资产；   （6）法律法例或监管机构另有划定的，从其划定。   在不影响基金份额抓有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违背法律法例的前提下酌情 调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施日 前在划定媒介公告。   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配款式等内容。   本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的接洽划定在划定媒介公告。   收益分配领受红利再投资款式免收再投资的用度。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的推测方法等接洽事项解任《业 务王法》的关系划定。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的划定。   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）C 类基金份额的销售服务费；   （4）《基金合同》见效后与基金关系的信息败露用度；   （5）《基金合同》见效后与基金关系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额抓有东说念主大会用度；   （7）基金的证券、期货、股票期权交往用度；              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金关系账户的开户及援救用度；   （10）因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度；   （11）按照国度接洽划定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的推测方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日推测，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于 次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日 或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的推测方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日推测，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于 次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等 致使无法按时支付的，支付日历顺延。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额抓有东说念主服务，基金管 理东说念主将在基金年度呈报中对该项用度的列支情况作专项说明。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。   销售服务费计提的推测公式如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管 东说念主两边查对无误后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主分别支 付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付 日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（11）项用度，根据接洽法例及相应契约划定， 按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》见效前的关系用度；   （4）基金的标的指数许可使用费，本基金的标的指数许可使用费由基金管理东说念主承担；   （5）其他根据关系法律法例及中国证监会的接洽划定不得列入基金用度的技俩。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见招 募说明书的划定或关系公告。   本基金支付给基金管理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的划定。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的关系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度接洽 税收征收的划定代扣代缴。   本基金通过数目化的投资方法与严格的投资顺序不断，致力于齐备超过标的指数的事迹表 现，谋求基金资产的历久升值。同期力图贬抑本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均 追踪偏离度的完全值不进步 0.5%，年化追踪舛错不进步 7.75%。   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、创业板偏执他中国证监会允许投资的股票和存托凭证）、港股通标的股票、 债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 短期融资券、次级债券、政府支抓机构债、政府支抓债券、地方政府债、可退换债券、可分 离交往可转债、可交换债券偏执他中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、债券回购、 同行存单、银行入款（包括契约入款、按期入款、通知入款偏执他银行入款）、货币商场工 具、股指期货、国债期货、股票期权，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具，但须合适中国证监会的关系划定。    本基金可根据关系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行安妥次第后， 不错将其纳入投资范围。    本基金投资于股票、存托凭证资产的比例不低于基金资产的 80%，其中港股通标的股票 投资比例不进步本基金股票资产的 50%；投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）偏执 备选成份券（含存托凭证，下同）的资产不低于非现款基金资产的 80%；每个交往日日终在 扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，基金保留的现款或者投资 于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权偏执他金融器具的投 资比例依照国度关系法律法例或监管机构的划定践诺。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 港股通标的股票或采纳不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。    如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应次第后，以变 更后的划定为准。    （1）组合限制    基金的投资组合应解任以下限制： 股票投资比例不进步本基金股票资产的 50%；投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同） 偏执备选成份券（含存托凭证，下同）的资产不低于非现款基金资产的 80%； 的 A 股和 H 股合并推测），其市值不进步基金资产净值的 10%； 在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并推测），不进步该证券的 10%； 的 10%；              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 证券规模的 10%； 过其各种资产支抓证券推测规模的 10%； 产支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资范例，应在评级呈报讦布之日起 3 个月内给以全部卖出； 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；在职何交往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进步基金抓有的股票总市值 的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推测（轧差推测）应当 合适基金合同对于股票投资比例的接洽约定；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得进步上一交往日基金资产净值的 20%； 的 15%；在职何交往日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金抓有的债券总市值 的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，推测（轧差推测）应当合适基金合同对于债券投资比例的接洽约定；在职何交 易日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一交往日基金资产净值的 不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 基金）抓有一家上市公司刊行的可指挥股票，不得进步该上市公司可指挥股票的 15%；本基 金管理东说念主管理的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可指挥股票，不得进步该上市公司可 指挥股票的 30%，但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不合适 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； 证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%； 收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交往所王法认同的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数推测；   ①出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管理划定》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得进步基金抓有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均推测。   因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资 不合适上述划定的，基金管理东说念主不得新增转融通证券出借业务；   除上述 8）、14）、16）、17）、21）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金规模变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性限制等基金管理东说念主之外 的身分致使基金投资比例不合适上述划定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进 行调整，但中国证监会划定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适本基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金投资的监督与检查自本基金合同见效之日起入手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，基金管理东说念主在 履行安妥次第后，以变更后的划定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基 金，基金管理东说念主在履行安妥次第后，则本基金投资不再受关系限制。   （2）潦倒行径              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   为援救基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鞭策、实践贬抑东说念主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，解任基金份额抓有东说念主利益优先原则，小心利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱践诺。关系交往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以败露。紧要关联交往应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述潦倒性划定，如适用于本基金，基金管理东说念主在与基 金托管东说念主协商一致并履行安妥次第后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的划定践诺。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及紧要变化身分，调整最近交往市价，确定公允价钱。 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济 环境未发生紧要变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，领受估值本领确定公允价值。           招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化， 按最近交往日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化 的，领受估值本领确定公允价值。 的资产支抓证券，领受估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应别离如下情况处理： 估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质 押券等指挥受限股票，按监管机构或行业协会接洽划定确定公允价值。   （3）寰球银行间债券商场交往的债券、资产支抓证券等固定收益品种，领受第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）团结证券同期在两个或两个以上商场交往的，按证券所处的商场分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货等养殖品种合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交往日结 算价估值。   （6）本基金投资股票期权，根据关系法律法例以及监管部门的划定估值。   （7）本基金投资同行存单，领受估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （8）抓有的银行按期入款或通知入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （9）东说念主民币对关系货币的汇率根据届时关系法律法例及监管机构的要求确定汇率来源， 如法律法例及监管机构无关系划定，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后确定本基金的估值 汇率来源。   （10）对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例划定应缴纳的各项税金，本 基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收划定调整或其他原因导致基金实践交征税金 与估算的应交税金有互异的，基金将在关系税金调整日或实践支付日进行相应的管帐处理。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票践诺。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （12）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照关系法律法例、监管部门和行业 协会的关系划定进行估值。   （13）如有可信左证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （14）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。   （15）关系法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最 新划定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、次第及关系法 律法例的划定或者未能充分援救基金份额抓有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   基金管理东说念主负责基金资产净值推测和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金接洽的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的推测结果对外给以公布。   《基金合同》见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在划定网站败露一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或营业网点败露通达日的各种基金份额净值和各种基金份额 累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站败露半年度和年度 终末一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   （1）变更基金合同波及法律法例划定或本基金合同约定应经基金份额抓有东说念主大会决议 通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可 不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额抓有东说念主大会决议须报中国证监会备案，自表决 通过之日起见效，自见效后方可践诺，自决议见效后依照《信息败露办法》的接洽划定在规 定媒介公告。            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   有下列情形之一的，经履行关系次第后，《基金合同》应当完结：   （1）基金份额抓有东说念主大会决定完结的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责完结，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管 东说念主邻接的；   （3）出现标的指数不合适《指数基金指引》要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的身分致使标的指数不合适要求及法律法例、监管机构另有划定的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对科罚决议进行表决，基金份额抓 有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）关系法律法例和中国证监会划定的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》完结事由之日起 30 个办事日内成立基金 财产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、符 合《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看护、清理、估价、 变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产清理次第： 倡导书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不成及 时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分配。   清理过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产清理呈报经合适《中华东说念主民共和国证 券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理 小组进行公告。   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法例划定的最低 期限。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁 王法进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有不断力。除非仲 裁裁决另有划定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应坚守各自的职责，赓续诚笃、资料、尽责地履行 基金合同划定的义务，援救基金份额抓有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中华东说念主民共和国（为本基金合同之宗旨，在此不包括香港独特行政区、 澳门独特行政区和台湾地区）法律统治。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §21 托管契约的内容摘记   （一）基金管理东说念主   称号：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号   办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东说念主：王小青   栽植日历：2002 年 12 月 27 日   批准栽植机关及批准栽植文号：中国证券监督管理委员会证监基金字2002100 号   计划范围：基金管理业务、发起栽植基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务   注册老本：13.1 亿元东说念主民币   组织阵势：有限责任公司   存续期间：抓续计划   （二）基金托管东说念主   称号：中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   通信地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东说念主：王晟   成立日历：2007 年 1 月 26 日   批准栽植机关和批准栽植文号：证监会、证监机构字【2006】322 号   计划范围：证券经纪；证券投资磋商；与证券交往、证券投资行为接洽的财务参谋人；证 券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务； 代销金融居品；证券投资基金托管业务；保障兼业代理业务；销售贵金属成品   注册老本：101.37 亿元东说念主民币   存续期间：抓续计划   基金托管阅历批文及文号：证监许可【2014】629 号   组织阵势：股份有限公司   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径欺骗监督权            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、创业板偏执他中国证监会允许投资的股票和存托凭证）、港股通标的股票、 债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、政府支抓机构债、政府支抓债券、地方政府债、可退换债券、可分 离交往可转债、可交换债券偏执他中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、债券回购、 同行存单、银行入款（包括契约入款、按期入款、通知入款偏执他银行入款）、货币商场工 具、股指期货、国债期货、股票期权，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具，但须合适中国证监会的关系划定。   本基金可根据关系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行安妥次第后， 不错将其纳入投资范围。 比例进行监督。   （1）按法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   基金的投资组合比例为：   本基金投资于股票、存托凭证资产的比例不低于基金资产的 80%，其中港股通标的股票 投资比例不进步本基金股票资产的 50%；投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）偏执 备选成份券（含存托凭证，下同）的资产不低于非现款基金资产的 80%；每个交往日日终在 扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，基金保留的现款或者投资 于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权偏执他金融器具的投 资比例依照国度关系法律法例或监管机构的划定践诺。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 港股通标的股票或采纳不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应次第后，以变 更后的划定为准。   （2）根据法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合解任以下投资限制： 股票投资比例不进步本基金股票资产的 50%；投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同） 偏执备选成份券（含存托凭证，下同）的资产不低于非现款基金资产的 80%；              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 的 A 股和 H 股合并推测），其市值不进步基金资产净值的 10%； 在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并推测），不进步该证券的 10%； 的 10%； 证券规模的 10%； 过其各种资产支抓证券推测规模的 10%； 产支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资范例，应在评级呈报讦布之日起 3 个月内给以全部卖出； 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；在职何交往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进步基金抓有的股票总市值 的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推测（轧差推测）应当 合适基金合同对于股票投资比例的接洽约定；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得进步上一交往日基金资产净值的 20%； 的 15%；在职何交往日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金抓有的债券总市值 的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，推测（轧差推测）应当合适基金合同对于债券投资比例的接洽约定；在职何交 易日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一交往日基金资产净值的 不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 基金）抓有一家上市公司刊行的可指挥股票，不得进步该上市公司可指挥股票的 15%；本基 金管理东说念主管理的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可指挥股票，不得进步该上市公司可 指挥股票的 30%，但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不合适 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； 证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%； 收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交往所王法认同的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数推测；   ①出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管理划定》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得进步基金抓有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均推测。   因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资 不合适上述划定的，基金管理东说念主不得新增转融通证券出借业务；   除上述 8）、14）、16）、17）、21）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金规模变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性限制等基金管理东说念主之外 的身分致使基金投资比例不合适上述划定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进 行调整，但中国证监会划定的特殊情形除外。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金投资的监督与检查自基金合同见效之日起入手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，基金管理东说念主在 履行安妥次第后，以变更后的划定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基 金，基金管理东说念主在履行安妥次第后，则本基金投资不再受关系限制。   侧袋机制（如有）实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。   基金托管东说念主依照上述划定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏执他不高洁的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定潦倒的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鞭策、实践贬抑东说念主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，解任基金份额抓有东说念主利益优先原则，小心利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱践诺。关系交往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以败露。紧要关联交往应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述潦倒性划定，如适用于本基金，基金管理东说念主在与基 金托管东说念主协商一致并履行安妥次第后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的划定践诺。   根据法律法例接洽基金从事的关联交往的划定，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先相互提 供与本机构有控股关系的鞭策或与本机构有其他紧要历害关系的公司名单偏执更新，并以双 方约定的款式提交，确保所提供的关联交往名单的确凿性、齐备性、全面性，并负责实时将 更新后的名单发送给对方。 银行间债券商场进行监督。   基金托管东说念主依据接洽法律、法例划定和《基金合同》约定对基金管理东说念主参与银行间商场 交往时濒临的交往敌手资信风险进行监督。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律、法例及行业范例的、经 谨慎采纳的、本基金适用的银行间债券商场交往敌手的名单。基金管理东说念主应严格按照交往对 手名单的范围在银行间债券商场采纳交往敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供 的银行间债券商场交往敌手名单进行交往。   基金管理东说念主不错按期（每半年）和不按期对银行间债券商场交往敌手的名单进行更新。 新名单见效前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照契约进行结算。   基金管理东说念主负责对交往敌手的资信贬抑，按银行间债券商场的交往王法进行交往，并负 责科罚因交往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律 责任及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的时期前仍未承担负约责 任偏执他关系法律责任的，基金管理东说念主负责向关系责任东说念主追偿。基金托管东说念主则根据银行间债 券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得与预先约定 的交往敌手进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主。 采纳入款银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的划定及基金合同的约定，确定合适 条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据此对基金投资银行 入款的交往敌手是否合适接洽划定进行监督。 通受限证券进行监督。   （1）基金管理东说念主投资指挥受限证券，应盲从等接洽法律法例划定，明确基金投资指挥 受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险贬抑轨制，小心流动性风险、法律风险和 操派头险等多样风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否盲从关系轨制、流动性风险处置预案以 及关系投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）指挥受限证券包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公征战行股票、公 征战行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交往证券，不包括由于发布重 大音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等指挥受限 证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   （3）基金管理东说念主应保证本基金投资的指挥受限证券登记存管在本基金名下，并确保基 金托管东说念主省略正常查询。因基金管理东说念主原因产生的指挥受限证券登记存管问题，酿成基金托 管东说念主无法安全看护本基金资产的责任与损失，及基金财产的损失，由基金管理东说念主承担。   （4）在初度投资指挥受限证券之前，基金管理东说念主应当制定关系投资决策过程、风险控 制轨制、流动性风险贬抑预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排 指挥受限证券的投资比例，并在风险贬抑轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 上述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事知道过之后，基金管理东说念主应 当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。   基金管理东说念主对本基金投资指挥受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采纳积极有 效的措施，在合理的时期内灵验科罚基金运作的流动性问题。如因商场发生剧烈变动等原因 而导致基金现款盘活困难时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基 金因投资指挥受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何责任。如因基金管理东说念主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿责任的，基金管理东说念主应补偿基金托管东说念主 由此遭受的损失。   （5）在投资指挥受限证券之前，基金管理东说念主应至少提前一个交往日向基金托管东说念主提供 接洽指挥受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：拟刊行数目、定 价依据、监管机构的批准讲解文献复印件、基金管理东说念主与承销商签订的销售契约复印件、缴 款通知书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时期文献等。基 金管理东说念主应保证上述信息的确凿、齐备。   （6）基金管理东说念主应在本基金投资非公征战行股票后两个交往日内，在中国证监会划定 媒介败露所投资非公征战行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值 占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   （7）如果基金管理东说念主未按照本契约的约定向基金托管东说念主报送关总共据或者报送了虚假 的数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承担相应法律后果。除 基金托管东说念主未能依据法律法例、基金合同及本契约履行职责外，因投资指挥受限证券产生的 损失，基金托管东说念主按照本契约履行监督职责后不承担上述损失。   （8）基金托管东说念主根据接洽划定有权对基金管理东说念主进行以下事项监督： 善情况。   （9）关系法律法例对基金投资指挥受限证券有新划定的，从其划定。 有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋商管帐师事务所倡导后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照关系法律法例的划定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息败露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体王法依照关系法律法例的规 定和基金合同、招募说明书的约定践诺。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （二）基金托管东说念主应根据接洽法律、法例的划定及基金合同的约定，对基金资产净值计 算、各种基金份额的基金份额净值推测、应收资金到账、基金用度开支及收入阐明、基金收 益分配、关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。      （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在划定时期内恢复并改 正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会 报送基金监督呈报的，基金管理东说念主应积极配合提供关总共据贵寓和轨制等。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违背法律法例、《基 金合同》和本托管契约的划定，应实时以电话提醒或书面领导等款式通知基金管理东说念主限期纠 正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面通知后应 不才一办事日实时查对并以书面阵势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行 解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内， 基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主 通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。      若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交往次第一经见效的指示违背法律、行政法例和其他 接洽划定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理东说念主，并呈报证监会。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违章行径，应实时呈报中国证监会，同期通知基金管 理东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金管理东说念主无高洁事理，拒却、潦倒基金托 管东说念主根据本托管契约划定欺骗监督权，或采纳拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监 督，情节严重或经基金托管东说念主建议教学仍不改正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。      根据《基金法》偏执他接洽法例、《基金合同》和本契约划定，基金管理东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全看护基金财产， 是否开立基金财产的资金账户、证券账户、债券托管账户、期货账户等投资所需账户，是否 协助提供开立期货业务关系账户及交往编码的托管东说念主关系信息，是否实时、准确复核基金管 理东说念主推测的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理清 算交收，是否按照法例划定和《基金合同》划定进行关系信息败露和监督基金投资运作等行 为。      基金管理东说念主不错按期（每半年）和不按期地对基金托管东说念主看护的基金资产进行核查。基 金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金管理东说念主 核查托管财产的齐备性和确凿性，在划定时期内恢复并改正。      基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、未践诺或 无故延伸践诺基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                   《基金合同》、              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 本契约偏执他接洽划定的，应实时以书面阵势通知基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收 到通知后应不才一办事日实时查对并以书面阵势对基金管理东说念主发出回函，说明违章原因及纠 正期限，并保证在规按期限内实时改正。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通知的违章事项未能在限期内纠正的， 基金管理东说念主应呈报中国证监会。对基金管理东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督报 告的，基金托管东说念主应积极配合提供关总共据贵寓和轨制等。      基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行径，应立即呈报中国证监会，同期通知基金托 管东说念主在限期内纠正。基金托管东说念主无高洁事理，拒却、潦倒基金管理东说念主根据本契约划定欺骗监 督权，或采纳拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提 出教学仍不改正的，基金管理东说念主应呈报中国证监会。      （一）基金财产看护的原则 分配基金的任何资产（不包含托管资产开户银行扣收结算费和账户援救费等用度）。 东说念主看护。 户等投资所需账户。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐备和孤苦。 理东说念主负责与接洽当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行 入款账户的，基金托管东说念主应实时通知基金管理东说念主采纳措施进行催收。由此给基金酿成损失的， 基金管理东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此给以必要的配合与协助， 但不承担任何责任。 产。      （二）基金合同见效时召募资产的考证      基金召募期间召募的资金应存于在具有托管阅历的贸易银行开设的基金召募专用账户。 该账户由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄予的登记机构开立并管理。      基金召募期满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书决定罢手基金发售，基金召募份 额总额、基金召募金额及基金认购东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等接洽划定后，基金            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 管理东说念主应将召募到的属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管资 金账户，同期在划定时期内，聘用合适《证券法》划定的管帐师事务所进行验资，出具验资 呈报，出具的验资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师签名灵验。若基 金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管理东说念主按划定办理退款等事宜。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理 根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、 看护和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收 益、收取申购款，均需通过本基金的银行入款账户进行。 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何银 行入款账户进行本基金业务除外的行为。 并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   （四）基金的证券交收账户和资金交收账户的开立和管理   基金托管东说念主为本基金在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于喜悦开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行为。   基金管理东说念主以基金口头在证券经纪机构营业网点开立证券资金账户，并按照该营业网点 开户的过程和要求，签订关系的契约，并办理三方存管。   交往所证券交往资金领受第三方存管模式，即用于证券交往结算资金全额存放在基金管 理东说念主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交往资金清事理基金管理东说念主所采纳的证券公司 负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交往资金清理，也不负责看护证券资金账户内存放 的资金。   基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或转让证券账户、证券交往资金账户，亦不得使用证 券账户或证券交往资金账户进行本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管理   基金合同见效后，基金管理东说念主负责以基金的口头请求并取得干涉寰球银行间同行拆借市 场的交往阅历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主协助基金管理东说念主以基金的口头在中央国债 登记结算有限责任公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券 的结算。基金管理东说念主代表基金签订中国银行间商场债券回购交往主契约。             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （六）期货结算账户的开立和管理   基金托管东说念主与基金管理东说念主应依据关系期货交往所或期货公司的关系划定开立和管理期 货结算账户。   （七）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约缔结日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及关系账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主根据接洽法律、法 规的划定和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按接洽王法使用并管理。   法律法例等接洽划定对关系账户的开立和管理另有划定的，从其划定办理。   （八）基金财产投资的接洽什物证券、银行入款按期存单等有价凭证的看护   有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限责 任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场清理所股份 有限公司或单据营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实践灵验贬抑下的什物证券在基 金托管东说念主看护期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基 金托管东说念主除外机构实践灵验贬抑的本基金资产不承担看护责任。   （九）与基金财产接洽的紧要合同的看护   与基金财产接洽的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的 与基金接洽的紧要合同的原件分别由基金托管东说念主、基金管理东说念主看护，关系业务次第另有限制 除外。除本契约另有划定外，基金管理东说念主在代基金签署与基金接洽的紧要合同期应尽可能保 证基金一方抓有一份及以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原本的原 件，基金管理东说念主在合同签署后 15 个办事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全款式将合同原 件投递基金托管东说念主处。其中，基金托管东说念主对紧要合同的看护期限不低于法律法例划定的最低 期限。   对于无法取得一份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印件，并在复 印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   （一）基金资产净值的推测、复核与完成的时期及次第 净值是按照每个办事日闭市后，各种基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目推测， 均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错栽植大额赎回情形下的净 值精度救急调整机制，具体可参见基金管理东说念主届时的关系公告。国度另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主于每个办事日推测基金资产净值及各种基金份额净值，并按划定公告。            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按划定对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支抓证券、养殖器具和银行入款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及紧要变化身分，调整最近交往市价，确定公允价钱； 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济 环境未发生紧要变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，领受估值本领确定公允价值； 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化， 按最近交往日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化 的，领受估值本领确定公允价值； 的资产支抓证券，领受估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应别离如下情况处理： 估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。           招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质 押券等指挥受限股票），按监管机构或行业协会接洽划定确定公允价值。   （3）寰球银行间债券商场交往的债券、资产支抓证券等固定收益品种，领受第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）团结证券同期在两个或两个以上商场交往的，按证券所处的商场分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货等养殖品种合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交往日结 算价估值。   （6）本基金投资股票期权，根据关系法律法例以及监管部门的划定估值。   （7）本基金投资同行存单，领受估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （8）抓有的银行按期入款或通知入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （9）东说念主民币对关系货币的汇率根据届时关系法律法例及监管机构的要求确定汇率来源， 如法律法例及监管机构无关系划定，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后确定本基金的估值 汇率来源。   （10）对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例划定应缴纳的各项税金，本 基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收划定调整或其他原因导致基金实践交征税金 与估算的应交税金有互异的，基金将在关系税金调整日或实践支付日进行相应的管帐处理。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票践诺。   （12）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照关系法律法例、监管部门和行业 协会的关系划定进行估值。   （13）如有可信左证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （14）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。   （15）关系法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最 新划定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、次第及关系法 律法例的划定或者未能充分援救基金份额抓有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   基金管理东说念主负责基金资产净值推测和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金接洽的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的推测结果对外给以公布。   （三）实施侧袋机制期间的基金资产估值                 招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。      （四）估值弱点的处理      基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值弱点时， 视为该类基金份额净值弱点。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过错酿成估值弱点，导致其他当事东说念主遭受损失的，过错的责任东说念主应当对由于该 估值弱点遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值弱点处理原则”给予补偿， 承担补偿责任。      上述估值弱点的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据推测差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值弱点已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值弱点责任方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值弱点发生的用度由估值弱点责任方承担；由于估值弱点责任方未 实时更正已产生的估值弱点，给当事东说念主酿成损失的，由估值弱点责任方对径直损失承担补偿 责任；若估值弱点责任方一经积极谐和，况且有协助义务确当事东说念主有填塞的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值弱点责任方应付更正的情况向接洽当事东说念主进行确 认，确保估值弱点已得到更正。      （2）估值弱点的责任方对接洽当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责，况且仅对 估值弱点的接洽径直当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值弱点而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值弱点 责任方仍应付估值弱点负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值弱点责任方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的赔 偿额加上一经赢得的欠妥得利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值弱点责任 方。      （4）估值弱点调整领受尽量复原至假设未发生估值弱点的正确情形的款式。      估值弱点被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的次第如下：              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）查明估值弱点发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值弱点发生的原因确定 估值弱点的责任方；   （2）根据估值弱点处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弱点酿成的损失进行评估；   （3）根据估值弱点处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弱点的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值弱点处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值弱点的更正向接洽当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值推测出现弱点时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施小心损失进一步扩大。   （2）各种基金份额的基金份额净值推测弱点偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；弱点偏差达到该类基金份额净值的   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统设立而产生的净值推测尾差，以基金 管理东说念主推测结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。如果行业另有通行 作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   当发生净值推测弱点时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成损 失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。当基金 份额净值推测差错给基金和基金份额抓有东说念主酿成损失需要进行补偿时，基金管理东说念主和基金托 管东说念主应根据实践情况界定两边承担的责任，经阐明后按以下条件进行补偿：   （1）本基金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，与本基金接洽的管帐问题，如经双 方在对等基础上充分谈论后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议践诺，由此给基金份 额抓有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （2）若基金管理东说念主推测的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基金托 管东说念主未对推测过程建议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额 抓有东说念主损失的，应根据法律法例的划定对投资者或基金支付补偿金，就实践向投资者或基金 支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照顾理费和托管费的比例各自承担相应的责任。   （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值推测结果，固然屡次再行推测和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值情形，以基金管理东说念主的推测结果对外 公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。             招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （4）由于基金管理东说念主提供的信息弱点（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而 导致基金份额净值推测弱点而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责 赔付。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货交往所、期货公司、登记结算公司、证券经纪机 构、入款银行等级三方机构发送的数据弱点，或国度管帐政策变更、商场王法变更等非基金 管理东说念主或基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然一经采纳必要、安妥、合理的措施 进行检查，然而未能发现该弱点或即使发现弱点但因前述原因无法实时更正的，由此酿成的 基金资产估值弱点，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿责任。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应 当积极采纳必要的措施削弱或摈斥由此酿成的影响。   （五）暂停估值的情形 营业时； 基金管理东说念主应当暂停估值；   （六）基金管帐轨制   按国度接洽部门制定的管帐轨制践诺。   （七）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的团结记账方法和会 计处理原则，分别独速即设立、登录和看护本基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理 东说念主的处理方法为准。   （八）管帐数据和财务野心的查对   两边应每个交往日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值的推测和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （九）基金按期呈报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。月度报表的编制，应于每月晦了后   基金管理东说念主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 于划定网站上，并将年度呈报领导性公告登载在划定报刊上。基金年度呈报中的财务管帐报 告应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      基金管理东说念主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在划定网站上，并将中期呈报领导性公告登载在划定报刊上。      基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度呈报领导性公告登载在划定报刊上。      基金合同见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报中期呈报或者年度报 告。      基金管理东说念主在月度报表完成当日，以约定款式将接洽报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主 在 2 个办事日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度报表完成当 日，以约定款式将接洽报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 5 个办事日内进行复核，并将复 核结果反馈给基金管理东说念主。基金管理东说念主在更新招募说明书完成当日，将接洽呈报提供基金托 管东说念主，基金托管东说念主在收到 15 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理东说念主。基金管理东说念主 在中期呈报完成当日，将接洽呈报提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 20 日内进行复核， 并将复核结果反馈给基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度呈报完成当日，将接洽呈报提供基金托 管东说念主，基金托管东说念主在收到后 30 日内复核，并将复核结果反馈给基金管理东说念主。基金托管东说念主在 复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行 调整，调整以两边认同的账务处理款式为准。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布 公告之日前就关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托 管东说念主有权就关系情况报证监会备案。      基金托管东说念主在对财务报表、季度呈报、中期呈报或年度呈报复核完毕后，不错出具复核 阐明书（盖印）或以其他两边约定的款式阐明，以备有权机构对关系文献审核检查。      基金管理东说念主可寄予基金登记机构登记和看护基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册 的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。      基金份额抓有东说念主名册，包括基金合同见效日的基金份额抓有东说念主名册、基金合同完结日的 基金份额抓有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额抓有东说念主名册、基金份额抓有东说念主大会权益登 记日的基金份额抓有东说念主名册、每年终末一个交往日的基金份额抓有东说念主名册，由基金登记机构 负责编制和看护，并对基金份额抓有东说念主名册的确凿性、齐备性和准确性负责。      基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供任意一个交往日或全部交往日的基金份额抓有东说念主 名册，基金管理东说念主应实时提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册，不得无故拒却或延误 提供，并保证其确凿性、准确性和齐备性。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主 名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同见效日、基金合同完结日等波及到基金伏击事 项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发生辰后十个办事日内提交。            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金托管东说念主以电子版阵势妥善看护基金份额抓有东说念主名册，保存期限不低于法律法例划定 的最低期限。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应盲从守秘义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额 抓有东说念主名册，应按接洽法例划定各自承担相应的责任。   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的划定有任何突破，并报中国证监会备案。   （二）基金托管契约的完结 其他基金托管东说念主接纳基金财产； 其他基金管理东说念主接纳基金管理权；   （三）基金财产的清理 算小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和托管契约的划定赓续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同完结情形出当前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）聘用管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理呈报出具法 律倡导书；               招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分配。   清理过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产清理呈报经合适《中华东说念主民共和国证 券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理 小组进行公告。   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法例划定的最低 期限。   关系各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约接洽的一切争议，应通过友好协商 或者长入科罚。托管契约当事东说念主不肯通过协商、长入科罚或者协商、长入不成的，任何一方 当事东说念主均有权将争议提交深圳国外仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地 点为深圳市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有不断力，除非仲裁裁决另有划定，仲 裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续诚笃、资料、 尽责地履行《基金合同》和本契约划定的义务，援救基金份额抓有东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国（为本契约的宗旨，不包括香港、澳门独特行政区及台湾地区） 法律统治。                招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §22 对基金份额抓有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额抓有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据投资东说念主 的需要和商场的变化，对以下服务内容进行相应调整。   客户抓有指定银行的账户，通过招商基金网上交往平台，不错齐备在线开户交往。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或改造。服务用度由本基 金管理东说念主承担，客户无需额外承担用度。 的通信地址及接洽款式，并实时进行更新。本基金管理东说念主提供的贵寓邮寄服务原则上领受邮 政平信邮寄款式，并不合邮寄贵寓的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄贵寓出现遗漏、泄 露而导致的径直或障碍毁伤承担任何补偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司不合电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因酿成的信息不齐备、泄露等 而导致的径直或障碍毁伤承担任何补偿责任。   基金份额抓有东说念主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制请求，基 金管理东说念主通过手机短讯或 E-MAIL 款式发送基金份额抓有东说念主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告领导等，基金公司还将根据业务发展的实践需要，应时 调整定制信息的内容。   除了发送基金份额抓有东说念主定制的各种信息外，基金公司也会按期或不按期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额抓有东说念主发送基金分成、节日致意、居品推论等信息。如基金份 额抓有东说念主不但愿接收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。                招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金份额抓有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、贵寓修改、欢跃刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额抓有东说念主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额抓有东说念主可通过该热线享受业务磋商、信息查询、信息服务定制、贵寓修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金寰球统一客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   基金份额抓有东说念主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的倡导簿、基金公司网站、客 户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠说念对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于办事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非办事日建议的投诉，将在顺延的办事日当日进行处理。              招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §23 其他应败露事项 序号                   公告事项                  公告日历      一号）      新      新      下基金销售业务的公告      新      新      理旗下基金销售业务的公告            招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）           §24 招募说明书存放偏执查阅款式   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主的网站上。   投资东说念主可在办公时期免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的原本为准。           招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §25 备查文献   投资者如果需了解更注意的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售机构请求查阅以 下文献：   （一）中国证监会准予招商创业板指数增强型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商创业板指数增强型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商创业板指数增强型证券投资基金托管契约》；   （四）基金管理东说念主业务阅历批件、营业执照；   （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律倡导书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                 招商基金管理有限公司