万家境气驱动搀和型证券投资基金     更新招募说明书      （2024 年第 1 号）   基金经管东谈主：万家基金经管有限公司  基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司       二零二四年十一月 万家境气驱动搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   进犯指示   万家境气驱动搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2021年7月30日 经中国证券监督经管委员会证监许可20212589号文准予注册。本基金基金合同 于2022年1月26日奏效。   基金经管东谈主保证招募说明书的内容的确、准确、完竣。   本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的投资价值和市集出路作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投本钱基金前，应当负责阅读基金招募说明书、基金合同、 基金家具贵府概要等信息败露文献，全面意识本基金家具的风险收益特征和家具 秉性，充分考虑自身的风险承受能力，感性判断市集，自主判断基金的投资价 值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资举止作出寥落决策，承担 基金投资中出现的各样风险。投本钱基金可能碰到的风险包括：市集风险、经管 风险、流动性风险、本基金的专有风险和其他风险等；本基金的投资范围包括股 指期货、股票期权、国债期货等金融生息品、资产扶直证券、信用生息品等品 种。本基金可参与融资业务，可能给本基金带来稀少风险。本基金的具体运作特 点详见基金合同和招募说明书的约定。   本基金参与港股通交易，基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的 变化，遴聘将部分资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并 非势必投资于港股。   本基金投资内地与香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的章程范围内的 香港鸠合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面对港股通 机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易王法等各异带来的专有风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转交易，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能阐述出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波 动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通不成宽广交易，港股不成实时卖出，可 万家境气驱动搀和型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 能带来一定的流动性风险）等。   为对冲信用风险，本基金可能投资信用生息品，信用生息品的投资可能面对 流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 面对的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特殊风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管东谈主履行相应 轮番后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的干系章节。侧袋 机制实施时代，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊美艳，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读干系内容并关心本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本基金的具体风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   本基金为搀和型基金，其永恒平均风险和预期收益率表面上低于股票型基 金，高于债券型基金和货币市集基金。   基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此 外，本基金以1.00元运转面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元 份额净值跌破1.00元运转面值的风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能赢得较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说 明书、《基金合同》及基金家具贵府概要。   基金经管东谈主依照恪称职守、真挚信用、严慎费事的原则经管和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其未 来阐述。基金经管东谈主经管的其他基金的功绩不组成对本基金功绩阐述的保证。   本招募说明书所载内容截止日为2024年11月07日，干系财务数据和净值阐述 数据截止日为2024年09月30日（财务数据未经审计）。 万家境气驱动搀和型证券投资基金                                                                     更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                                           目          录 万家境气驱动搀和型证券投资基金                                                       更新招募说明书（2024 年第 1 号） 万家境气驱动搀和型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第一部分 弁言   《万家境气驱动搀和型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明 书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证 券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证 券投资基金信息败露经管办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险经管章程》（以下简称“《流动性风险经管规 定》”）、《证券投资基金信息败露内容与模式准则第5号 》等干系法律法例以及 《万家境气驱动搀和型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性讲述或者要紧遗 漏，并对其的确性、准确性、完竣性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书所 载明的贵府苦求召募的。基金经管东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献，如本招募说明书内容与基金合同 有冲破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额 即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的举止自身即标明其 对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他干系章程享有权 利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金 合同。 万家境气驱动搀和型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用更正和补充 合型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用更正和补充 新 概要》过甚更新 公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 出的更正 机关对其时常作念出的更正 机关对其时常作念出的更正 时常作念出的更正 理章程》及颁布机关对其时常作念出的更正 万家境气驱动搀和型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 会 的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 法登记并存续或经干系政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资经管办法》及干系法律法例章程使用来自境外的资金进行境 内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机 构投资者 法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额发售、申购、赎回、蜕变、转托管、依期定额投资及提供基金交易账户信息查 询等举止 章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、 代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 公司或接受万家基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过甚变动情况的账户 万家境气驱动搀和型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号） 办理认购、申购、赎回、蜕变、转托管及依期定额投资计划等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面证据的日 期 算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 得进步3个月 作日 作事日为非港股通交易日，则基金经管东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业 务） 代为办理登记业务的机构的干系业务王法，是轨范基金经管东谈主所经管的敞开式证券 投资基金登记方面的业务王法，由基金经管东谈主和投资东谈主共同遵照 购买基金份额的举止 购买基金份额的举止 的条件要求将基金份额兑换为现款的举止 万家境气驱动搀和型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 定的条件，苦求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额蜕变为基金经管 东谈主经管的其他基金基金份额的举止 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 上基金蜕变中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金蜕变中转入苦求份 额总额后的余额）进步上一作事日基金总份额的10% 入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 项过甚他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 及《信息败露办法》章程的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子败露网站）等媒介 金份额持有东谈主服务的用度 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行 依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、指导受限的新股 及非公劝诱行股票、资产扶直证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或交易的债券 等 万家境气驱动搀和型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的方式，将基金援救投资组合的市集冲击成老实配给执行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并 得到自制对待 户进行处置算帐，目的在于有用拦截并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于 流动性风险经管用具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产 的前提下，按照一定比例援救基金份额总额及基金份额净值 信用风险的信用生息用具 险保护的金额，信用生息品的各项支付和结算以此金额为策动基础 易所分别和香港鸠合交易通盘限公司（以下简称“香港鸠合交易所”）建立技艺连 接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖章程范围内的对方交 易所上市的股票。内地与香港股票市集交易互联互通机制包括沪港股票市集交易互 联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票市集交易互联互通机制（以下简称 “深港通”） 券交易所或经中国证监会招供的机构竖立的证券交易服务公司，向香港鸠合交易所 有限公司进行申报，买卖沪港通、深港通章程范围内的香港鸠合交易所上市的股票 万家境气驱动搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务 的机构 万家境气驱动搀和型证券投资基金                       更新招募说明书（2024 年第 1 号）                        第三部分 基金经管东谈主      （一） 基金经管东谈主概况      称呼：万家基金经管有限公司      住所、办公地址：中国（上海）目田贸易磨练区浦电路360号8层（口头楼层9 层）      法定代表东谈主：方一天      成立日历：2002年8月23日      批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号      策动范围：基金召募；基金销售；资产经管和中国证监会许可的其他业务      组织步地：有限作事公司      注册本钱：叁亿元东谈主民币      存续时代：继续策动      研究东谈主：兰剑      电话：021-38909626     传真：021-38909627      股权结构： 中泰证券股份有限公司                    60% 山东省新动能基金经管有限公司                40%      （二） 主要东谈主员情况      董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统作事，2014年10月加入万家基金经管有限公司，现任公司党委文牍、董事 长。      董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券计划财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。      董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东谈主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金经管有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 万家境气驱动搀和型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号） 山东省新动能基金经管有限公司财务经管部部长。   董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚国际投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高档照料人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司市集营销投资者关系部司理，深圳富坤康健投资有 限公司高档投资司理，山东海洋明石产业基金经管有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金经管有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 资经管有限公司扩充总裁、山东省新动能基金经管有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投资经管有限公司董事长。   董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金经管有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金经管有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、交易部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。   寥落董事武辉女士，农工党员，博士研究生，耕种。曾任潍坊市第二管事中专 讲师。现任山东财经大学耕种。   寥落董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东谈主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司扩充董事。   寥落董事林彦先生，中共党员，博士研究生，耕种。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院耕种。   监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子收支口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务管帐工 作，在山东省国际信托股份有限公司、山东省金融资产经管股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金经管有限公司副总司理。   监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱本钱信用 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷市集风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险经管部副总司理、红塔证券股份有限公司风险经管部总司理等职。 万家境气驱动搀和型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 现任中泰证券股份有限公司风险经管部总司理。      监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金经管有限公 司，现任公司基金运营部总监。      监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。      监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金经管有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。      董事长：方一天先生（简介请参见基金经管东谈主董事会成员）      总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金经管东谈主董事会成员）      看护长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册管帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师作事，2005年10月进入万家 基金经管有限公司作事，2015年4月起任公司看护长。      副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限作事公司运营中心副总司理、上投摩根基金经管有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月进入万家基金经管有限公司作事，先后担任万家基金经管 有限公司总司理助理、业务经管部总监、麇集金融部总监，万家金钱基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。      副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月进入万家基金经管有限公司，      副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任金钱证券有限作事公 司资产经管部分析师、中银国际证券有限作事公司证券投资部投资司理等职务。 理等职，2022年8月起任公司副总司理。 万家境气驱动搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   刘洋先生,上海社会科学院财政学专科硕士,曾任中国修复银行洛阳分行国际业 务部业务东谈主员，宏源证券股份有限公司研究所研究员，沃胜资产经管有限公司研究 部研究员等职。2015年11月入职万家基金经管有限公司，现任权益投资部基金经 理，历任投资研究部研究员、基金司理助理。现任万家内需增长一年持有期搀和型 证券投资基金、万家境气驱动搀和型证券投资基金、万家瑞隆搀和型证券投资基金 的基金司理。   （1）权益与组合投资决策委员会   主 任：陈广益   副主任：黄海   委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧   陈广益先生，总司理、首席信息官。   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。   莫海波先生，副总司理、基金司理。   乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。   任峥先生，总司理助理、基金司理。   徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。   高源女士，基金司理。   黄兴亮先生，基金司理。   孙远慧先生，研究副总监。   （2）固定收益投资决策委员会   主 任：陈广益   委 员：苏谋东、周潜玮、郅元   陈广益先生，总司理、首席信息官。   苏谋东先生，总司理助理、基金司理。   周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。   郅元先生，现款经管部副总监（主办作事）、基金司理。   （三） 基金经管东谈主的职责 万家境气驱动搀和型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 收益； 法律举止；   （四） 基金经管东谈主的承诺 和中国证监会的干系章程，建立健全里面阻挡轨制，采取有用措施，防止违背现行 有用的干系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会干系章程的举止发生。 《信息败露办法》及干系法律法例，建立健全里面阻挡轨制，采取有用措施，防止 下列举止的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违规承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律法例干系章程，由中国证监会章程拒接的其他举止。 家干系法律、法例及行业轨范，真挚信用、费事尽责，不从事以下举止：   (1)越权或违规策动； 万家境气驱动搀和型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   (2)违背基金合同或托管公约；   (3)特意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   (4)在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   (5)断绝、过问、拦截或严重影响中国证监会照章监管；   (6)大意职守、猝然权利；   (7)违背现行有用的干系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的干系规 定，泄漏在职职时代明察的干系证券、基金的生意秘要，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息；   (8)违背证券交易场所业务王法，利用对敲、倒仓等技巧主管市集价钱，侵犯 市集秩序；   (9)贬损同行，以举高我方；   (10)以不朴直技巧谋求业务发展；   (11)有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   (12)在公开信息败露和告白中特意含有伪善、误导、诈骗因素；   (13)侵占、挪用基金财产；   (14)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主 从事干系的交易举止；   (15)其他法律、行政法例以及中国证监会拒接的举止。   (1)依照干系法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主 谋取最大利益；   (2)不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   (3)不泄露在职职时代明察的干系证券、基金的生意秘要，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息；   (4)不以任何步地为其他组织或个东谈主进行证券交易。   （五） 基金经管东谈主的里面阻挡轨制   根据“正当合规、全面、审慎、应时”的要求，为确定明确的基金投资标的、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作“安全性、流动性、效益 万家境气驱动搀和型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 性”相统一的策动理念，公司里面风落魄挡必须撤职以下原则：      (1)健全性原则。里面风落魄挡必须浸透到公司的不同决策和经管档次，链接 于各项业务过程和各个操作能力，隐讳通盘的部门、作事岗亭和风险点，不成存在 轨制上的盲点。      (2)有用性原则。各式里面风落魄挡轨制必须相宜国度和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的泰斗性，成为全体职工严格遵照的行动指南；任何东谈主不 得领有卓越轨制或违背规章的权力。公司的策动运作要信得过作念到有章必循，违规必 究。      (3)寥落性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寥落，公司固有 财产、基金财产过甚他财产的运作应当分离。      (4)互相制约原则。各项轨制必须体现公司重要的业务部门之间和重要的作事 岗亭之间的互相制约、互相制衡的原则，监察稽核部门具有其寥落性，必须与扩充 部门分开，业务操作主谈主员与阻挡东谈主员必须稳妥分开，并向不同的经管东谈主员负责；在 存在经管东谈主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东谈主员提供不错顺利向最高经管层 请问的渠谈。      (5)多重风险监管原则。公司为了充分驻扎各式风险，作念善事前风落魄挡，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风落魄挡的第一层级 的阻挡；由监察稽核部门及风落魄挡委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险 阻挡。      (6)定性与定量相结合原则。形成一套比较完备的轨制体系和量化主见体系， 使风落魄挡作事更具科学性和可操作性。      (1)保证公司策动运作严格遵照国度干系法律法例和行业监管王法，自愿形成 遵法策动、轨范运作的策动想想和策动理念。      (2)驻扎和化解策动风险，提高策动经管效益，确保策动业务的稳健运行和受 托资产的安全完竣，终了公司的继续、矫捷、健康发展。      (3)确保基金、公司财务和其他信息的确、准确、完竣、实时。      为进行有用的业务组织的风落魄挡，公司竖立“权责统一、严实有用、法例递 万家境气驱动搀和型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 进”的四谈内控防地：   (1)建立一线岗亭的第一都内控防地。属于单东谈主、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有详备的岗亭说明书和业务历程，各岗 位东谈主员在上岗前均须明察并以书面方式承诺遵照，在授权范围内承担作事。   (2)建立干系部门、干系岗亭之间互相监督制约的作事轮番看成第二谈内控防 线。建立进犯业务处理凭据传递和信息交流轨制，明确业务文献署名的授权。   (3)成立寥落的风落魄挡部门，从而形成第三谈内控防地。公司看护长和里面 监察稽核部门寥落于其他部门，对公司里面阻挡轨制的总体扩充情况，各职能部 门、岗亭的业务扩充情况实施严格的查验和反馈。   (4)公司合规阻挡委员会依期或不依期地对公司全体运营情况进行查验，并提 出指导性的意见，形成第四谈内控防地。   (1)环境风落魄挡   (2)业务风落魄挡   (1)本公司承诺以上对于里面阻挡的败露的确、准确；   (2)本公司承诺根据市集变化和公司发展约束完善里面风落魄挡轨制。 万家境气驱动搀和型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）                        第四部分 基金托管东谈主      （一）基金托管情面况      称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）      住所：北京市东城区开国门内大街69号      办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座      法定代表东谈主：谷澍      成立日历：2009年1月15日      批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复200913号      基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823号      注册本钱：34,998,303.4万元东谈主民币      存续时代：继续策动      研究电话：010-66060069      传真：010-68121816      研究东谈主：任航      中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的进犯组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1 月15日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负 债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最 多、业务发射范围最广，服务范畴最广，服务对象最多，业务功能都全的大型国有 生意银行之一。在国外，中国农业银行同样通过我方的奋勉赢得了细腻的信誉，每 年位居《金钱》世界500强企业之列。看成一家城乡并举、联通国际、功能都备的 大型国有生意银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的策动理念，坚持审慎稳 健策动、可继续发展，安身县域和城市两大市集，实施各异化竞争策略，着力打造 “伴你成长”服务品牌，依托隐讳寰球的分支机构、广大的电子化麇集和多元化的 金融家具，致力于为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成 长。 万家境气驱动搀和型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，训戒丰富，服务优 质，功绩凸起，2004年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007年 中国农业银行通过了好意思国SAS70里面阻挡审计，并赢得无保寄望见的SAS70审计报 告。自2010年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控尺度（ISAE3402）认证， 标明了寥落公正第三方对中国农业银行托管服务运作历程的风险经管、里面阻挡的 健全有用性的全面招供。中国农业银行着力加强能力修复，品牌声誉进一步擢升， 在2010年首届“‘金牌答理’TOP10受奖盛典”中收获凸起，获“最好托管银行” 奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012年荣获 第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013年至2017年一语气荣获上海 算帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限作事公司授予的“优秀 托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最好基金托管银行” 奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被 好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021年荣获寰球银行间同行拆借中 心初次竖立的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022年在泰斗杂志《财资》年度 评比中初次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月信中国证监会和中国东谈主民银行 批准成立，2004年改名为中国农业银行托管业务部。目下内设风险合规部/玄虚管 理部、业务经管部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息经管 部、营运经管部、营运一部、营运二部，领有先进的安全驻扎设施和基金托管业务 系统。   中国农业银行托管业务部现存职工302名，其中具有高档职称的巨匠60名，服 务团队成员专科水平高、业务教学好、服务能力强，高档经管层均有20年以上金融 从业训戒和高档技艺职称，精明国表里证券市集的运作。   截止到2024年9月30日，中国农业银行托管的顽固式证券投资基金和敞开式证 券投资基金共898只。   （二）、基金托管东谈主的里面风落魄挡轨制说明 万家境气驱动搀和型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）      严格遵照国度干系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内干系经管章程， 遵法策动、轨范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完 整，确保干系信息的的确、准确、完竣、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。      风险经管委员会总体负责中国农业银行的风险经管与里面阻挡作事，对托管业 务风险经管和里面阻挡作事进行监督和评价。托管业务部专门确立了风险经管处， 配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监作事，寥落运用监督稽核权利。      具备系统、完善的轨制阻挡体系，建立了经管轨制、阻挡轨制、岗亭职责、业 务操作历程，不错保证托管业务的轨范操作和得手进行；业务东谈主员具备从业阅历； 业务经管实行严格的复核、审核、查验轨制，授权作事实行荟萃阻挡，业务图章按 规程撑持、存放、使用，账户贵府严格撑持，制约机制严格有用；业务操作区专门 确立，顽固经管，实施音像监控；业务信息由专职信息败露东谈主负责，防止泄密；业 求终了自动化操作，防止东谈主为事故的发生，技艺系统完竣、寥落。      （三）、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和轮番      基金托管东谈主通过参数确立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管公约规 定的投资比例和拒接投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金经管东谈主的 投资运作，并通过基金资金账户、基金经管东谈主的投资指示等监督基金经管东谈主的其他 举止。      当基金出现极端交易举止时，基金托管东谈主应当针对不哀怜况进行以下方式的处 理： 式对基金经管东谈主进行指示； 为，书面指示干系基金经管东谈主并报中国证监会。 万家境气驱动搀和型证券投资基金                          更新招募说明书（2024 年第 1 号）                       第五部分 干系服务机构      （一） 基金份额发售机构      本基金直销机构为基金经管东谈主直销中心及电子直销系统（网站、微交易、 APP）。      住所、办公地址：中国（上海）目田贸易磨练区浦电路360号8层（口头楼层9 层）      法定代表东谈主：方一天      研究东谈主：亓翡      电话：（021）38909777      传真：（021）38909798      客户服务热线：400-888-0800      投资者不错通过基金经管东谈主电子直销系统（网站、微交易、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体交易笃定请参阅基金经管东谈主的网站公告。      网上交易网址：https://trade.wjasset.com/      微交易：万家基金微答理（微信号：wjfund_e）      （1） 万家金钱基金销售（天津）有限公司      客服电话：010-59013825      网址：www.wanjiawealth.com      （2） 万联证券股份有限公司      客服电话：95322      网址：www.wlzq.cn      （3） 上海万得基金销售有限公司      客服电话：400-799-1888      网址：www.520fund.com.cn      （4） 上海中欧金钱基金销售有限公司 万家境气驱动搀和型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：400-700-9700   网址：www.zocaifu.com   （5） 上海利得基金销售有限公司   客服电话：95733   网址：www.leadfund.com.cn   （6） 上海基煜基金销售有限公司   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （7） 上海天天基金销售有限公司   客服电话：400-181-8188   网址：www.1234567.com.cn   （8） 上海好买基金销售有限公司   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （9） 上海挖财基金销售有限公司   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （10） 上海攀赢基金销售有限公司   客服电话：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （11） 上海浦东发展银行股份有限公司   客服电话：95528   网址：www.spdb.com.cn   （12） 上海联泰基金销售有限公司   客服电话：400-046-6788   网址：www.66zichan.com   （13） 上海证券有限作事公司   客服电话：4008-918-918   网址：www.shzq.com 万家境气驱动搀和型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （14） 上海长量基金销售有限公司   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com   （15） 上海陆享基金销售有限公司   客服电话：400-168-1235   网址：www.luxxfund.com   （16） 上海陆金所基金销售有限公司   客服电话：4008-219-031   网址：www.lufunds.com   （17） 东兴证券股份有限公司   客服电话：95309   网址：www.dxzq.net   （18） 东北证券股份有限公司   客服电话：95360   网址：www.nesc.cn   （19） 东吴证券股份有限公司   客服电话：95330   网址：www.dwzq.com.cn   （20） 东方证券股份有限公司   客服电话：95503   网址：www.dfzq.com.cn   （21） 东方金钱证券股份有限公司   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （22） 东海证券股份有限公司   客服电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （23） 东莞证券股份有限公司   客服电话：95328 万家境气驱动搀和型证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.dgzq.com.cn   （24） 中信建投证券股份有限公司   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （25） 中信期货有限公司   客服电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com   （26） 中信证券华南股份有限公司   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （27） 中信证券山东   客服电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （28） 中信证券股份有限公司   客服电话：400-889-5548   网址：www.cs.ecitic.com   （29） 中国中金金钱证券有限公司（中金金钱）   客服电话：95532/4006008008   网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/   （30） 中国东谈主寿保障股份有限公司   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   （31） 中国农业银行股份有限公司   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （32） 中国民生银行股份有限公司   客服电话：95568   网址：www.cmbc.com.cn   （33） 中国星河证券有限作事公司 万家境气驱动搀和型证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：4008-888-888或95551   网址：www.chinastock.com.cn   （34） 中天证券股份有限公司   客服电话：95346   网址：www.iztzq.com   （35） 中山证券有限作事公司   客服电话：95329   网址：www.zszq.com   （36） 中泰证券股份有限公司   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （37） 中银国际证券股份有限公司   客服电话：400-620-8888   网址：www.bocichina.com   （38） 云南红塔银行股份有限公司   客服电话：0877-96522   网址：www.ynhtbank.com   （39） 五矿证券有限公司   客服电话：400-184-0028   网址：www.wkzq.com.cn   （40） 京东肯特瑞基金销售有限公司   客服电话：400 098 8511   网址：kenterui.jd.com   （41） 光大证券股份有限公司   客服电话：95525   网址：www.ebscn.com   （42） 兴业证券股份有限公司   客服电话：95562   网址：www.xyzq.com.cn 万家境气驱动搀和型证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （43） 兴业银行股份有限公司   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （44） 北京创金启富基金销售有限公司   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （45） 北京度小满基金销售有限公司   客服电话：95055-9   网址：www.duxiaomanfund.com   （46） 北京新浪仓石基金销售有限公司   客服电话：010-62675369   网址：www.xincai.com   （47） 北京植信基金销售有限公司   客服电话：400-898-0618   网址：www.zzfund.com   （48） 北京汇成基金销售有限公司   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com   （49） 北京雪球基金销售有限公司   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanfunds.com   （50） 中原银行股份有限公司   客服电话：95577   网址：www.hxb.com.cn   （51） 华安证券股份有限公司   客服电话：95318   网址：www.hazq.com   （52） 华宝证券股份有限公司   客服电话：400-820-9898 万家境气驱动搀和型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.cnhbstock.com   （53） 华泰证券股份有限公司   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （54） 华源证券股份有限公司   客服电话：95305   网址：http://www.jzsec.com   （55） 华福证券有限作事公司   客服电话：95547   网址：www.hfzq.com.cn   （56） 华西证券股份有限公司   客服电话：95584   网址：www.hx168.com.cn   （57） 华金证券股份有限公司   客服电话：956011   网址：www.huajinsc.cn   （58） 华鑫证券有限作事公司   客服电话：400-109-9918   网址：www.cfsc.com.cn   （59） 华龙证券股份有限公司   客服电话：95368   网址：www.hlzqgs.com   （60） 南京苏宁基金销售有限公司   客服电话：025-66996699   网址：www.snjijin.com   （61） 南京证券股份有限公司   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （62） 和讯信息科技有限公司 万家境气驱动搀和型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：400-920-0022   网址：www.hexun.com   （63） 嘉实金钱经管有限公司   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （64） 国信证券股份有限公司   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （65） 国投证券股份有限公司   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （66） 国海证券股份有限公司   客服电话：0771-95563   网址：www.ghzq.com.cn   （67） 国联证券股份有限公司   客服电话：95570   网址：www.glsc.com.cn   （68） 国金证券股份有限公司   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （69） 天风证券股份有限公司   客服电话：95391   网址：www.tfzq.com   （70） 宁波银行股份有限公司   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （71） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司   客服电话：4006099200   网址：www.yixinfund.com 万家境气驱动搀和型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （72） 山西证券股份有限公司   客服电话：95573   网址：www.i618.com.cn   （73） 祯祥证券股份有限公司   客服电话：95511-8   网址：www.stock.pingan.com   （74） 祯祥银行股份有限公司   客服电话：95511转3   网址：www.bank.pingan.com   （75） 广发证券股份有限公司   客服电话：95575   网址：www.gf.com.cn   （76） 德邦证券股份有限公司   客服电话：400-8888-128   网址：www.tebon.com.cn   （77） 恒泰证券股份有限公司   客服电话：956088   网址：www.cnht.com.cn   （78） 招商证券股份有限公司   客服电话：075582943666   网址：www.cmschina.com   （79） 招商银行股份有限公司   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （80） 正派证券股份有限公司   客服电话：95571   网址：www.foundersc.com   （81） 日照银行股份有限公司   客服电话：0633-96588 万家境气驱动搀和型证券投资基金                         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：https://www.bankofrizhao.com.cn/   （82） 民商基金销售（上海）有限公司   客服电话：021-50206003   网址：www.msftec.com   （83） 民生证券股份有限公司   客服电话：95372   网址：www.mszq.com   （84） 江海证券有限公司   客服电话：956007   网址：www.jhzq.com.cn   （85） 江苏银行股份有限公司   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn   （86） 泛华普益基金销售有限公司   客服电话：400 080 3388   网址：www.puyifund.com   （87） 济安金钱(北京)基金销售有限公司   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （88） 浙江同花顺基金销售有限公司   客服电话：400-877-3772   网址：www.5ifund.com   （89） 海通证券股份有限公司   客服电话：95553、4008888001、02195553   网址：www.htsec.com   （90） 深圳前海微众银行股份有限公司   客服电话：95384   网址：www.webank.com   （91） 渤海证券股份有限公司 万家境气驱动搀和型证券投资基金                     更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：956066   网址：www.ewww.com.cn   （92） 湘财证券股份有限公司   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （93） 爱建证券有限作事公司   客服电话：4001-962-502   网址：www.ajzq.com   （94） 玄元保障代理有限公司   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.com   （95） 珠海盈米基金销售有限公司   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （96） 甬兴证券有限公司   客服电话：400-916-0666   网址：www.yongxingsec.com   （97） 申万宏源西部证券有限公司   客服电话：400-800-0562   网址：www.hysec.com   （98） 申万宏源证券有限公司   客服电话：95523或4008895523   网址：www.swhysc.com   （99） 第一创业证券股份有限公司   客服电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （100） 腾安基金销售（深圳）有限公司   客服电话：95017   网址：www.tenganxinxi.com 万家境气驱动搀和型证券投资基金                        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （101） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   客服电话：400-076-6123   网址：www.fund123.cn   （102） 西安银行股份有限公司   客服电话：400-869-6779   网址：www.xacbank.com   （103） 西部证券股份有限公司   客服电话：95582   网址：www.west95582.com   （104） 诚通证券股份有限公司   客服电话：95399   网址：www.xsdzq.cn   （105） 诺亚正行基金销售有限公司   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （106） 财通证券股份有限公司   客服电话：95336   网址：www.ctsec.com   （107） 贵州银行股份有限公司   客服电话：4000696655   网址：www.bgzchina.com   （108） 金元证券股份有限公司   客服电话：95372   网址：www.jyzq.cn   （109） 长城证券有限公司   客服电话：95514       400-6666-888   网址：www.cgws.com   （110） 长江证券股份有限公司   客服电话：95579 万家境气驱动搀和型证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.cjsc.com.cn   （111） 阳光东谈主寿保障股份有限公司   客服电话：95510   网址：www.fund.sinosig.com   （112） 开创证券股份有限公司   客服电话：95381   网址：www.sczq.com.cn   （113） 鼎信汇金（北京）投资经管有限公司   客服电话：400-158-5050   网址：https://www.tl50.com/   （二） 基金登记机构   称呼：万家基金经管有限公司   住所：中国（上海）目田贸易磨练区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）目田贸易磨练区浦电路360号8层（口头楼层9层）   法定代表东谈主：方一天   研究东谈主：尹超   电话：（021）38909670   传真：（021）38909681   （三） 出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室   办公场所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室   负责东谈主：廖海   承办讼师：刘佳、张雯倩   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   研究东谈主：刘佳   （四） 审计基金财产的管帐师事务所   称呼：立信管帐师事务所（特殊泛泛合伙） 万家境气驱动搀和型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   研究电话：021-63391166   传真：021-63392558   研究东谈主：徐冬   承办注册管帐师：王斌、徐冬 万家境气驱动搀和型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第六部分 基金的召募   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等干系法律法 规及基金合同的干系章程、并经中国证监会2021年7月30日证监许可20212589号 文注册。   本基金自 2022 年 1 月 11 日至 2022 年 1 月 24 日进行发售。   本基金召募期共召募427,025,724.02份基金份额。有用认购户数为8414户。   基金类别：搀和型证券投资基金   基金运作方式：契约型敞开式   基金存续时代:不依期 万家境气驱动搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第七部分 基金合同的奏效   一、 基金合同的奏效   根据干系法律法例章程，并经中国证监会证据，本基金基金合同于2022年1月   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》奏效后，一语气20个作事日出现基金份额持有东谈主数目起火200东谈主或 者基金资产净值低于5000万元情形的，基金经管东谈主应当在依期请问中给予败露；连 续60个作事日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在10个作事日内向中国证监会请问 并提议科罚有计划，如继续运作、蜕变运作方式、与其他基金合并或者远离基金合同 等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法例、中国证监会或基金合同另有章程时，从其章程。 万家境气驱动搀和型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第八部分 基金份额的申购与赎回      一、申购和赎回场所      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回场所为基金经管 东谈主的直销中心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售网点，具体非直销销售 机构（网点）名单将由基金经管东谈主在干系公告中列明。      基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理 基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。      若基金经管东谈主或其指定的非直销销售机构灵通电话、传真或网上等交易方式， 投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金经管东谈主或者非直销销售 机构另行公告。      二、申购和赎回的敞开日实时代      投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时代为上海证券交易 所、深圳证券交易所的宽广交易日的交易时代（若该交易日为非港股通交易日，则 基金经管东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），基金经管东谈主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时代 变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金经管东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时 间进行相应的援救，但应在实施前依照《信息败露办法》的干系章程在章程媒介上 公告。      本基金经管东谈主已于2022年3月28日起脱手办理本基金的申购、赎回、基金蜕变 及依期定额投资业务。      基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时代办理基金份额的申购、赎 回或者蜕变。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时代提议申购、赎回或蜕变苦求 且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日该类基金份额申 万家境气驱动搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 购、赎回的价钱。      三、申购与赎回的原则 算的该类基金份额净值为基准进行策动； 机构另有章程的，以基金销售机构的章程为准； 即先证据的份额先赎回，后证据的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待； 法律法例、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等王法有新的章程，按新章程 扩充，且无谓召开基金份额持有东谈主大会。      基金经管东谈主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行援救。基金经管东谈主 必须在新王法脱手实施前依照《信息败露办法》的干系章程在章程媒介上公告。      四、申购与赎回的轮番      投资东谈主必须根据销售机构章程的轮番，在敞开日的具体业务办理时代内提议申 购或赎回的苦求。      投资东谈主在提交申购苦求时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资者在提 交赎回苦求时须持有宽裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求不成立。      投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时代、处理规 则等在遵照基金合同和本招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。      投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项， 申购苦求成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购奏效。      基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎 万家境气驱动搀和型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 复活效。基金份额持有东谈主赎回苦求奏效后，基金经管东谈主将指示基金托管东谈主在T＋7日 （包括该日）内支付赎回款项。如遇国度外汇经管局干系章程有变更或本基金投资 的香港股票市集的交易算帐王法有变更、基金投资的香港股票市集及外汇市集休市 或暂停交易、交易所或交易市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能阻挡的因素影响业务处理历程，则赎回 款项的支付时代可相应顺延。在发生大都赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同干系要求处理。   基金经管东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时代进 行援救，基金经管东谈主必须在援救实施前依照《信息败露办法》的干系章程在章程媒 介上公告。   基金经管东谈主应以交易时代结果前受理有用申购和赎回苦求确今日看成申购或赎 回苦求日（T日），在宽广情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有用性进 行证据。T日提交的有用苦求，投资者可在T+2日后（包括该日）到销售机构柜台或 以销售机构章程的其他方式查询苦求的证据情况。若申购不成立或无效，则申购款 项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定成功，而仅代表销售机 构如实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的证据以登记机构的证据结果为 准。对于苦求的证据情况，投资者应实时查询并妥善运用正当权利。   基金经管东谈主在不违背法律法例的前提下，可对上述轮番王法进行援救。基金管 理东谈主应在新王法脱手实施前依照《信息败露办法》的干系章程在章程媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   （1）投资者申购时，通过本基金的电子直销系统（网站、微交易、APP）或非 直销销售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为10元（含申购费）； 投资者通过基金经管东谈主直销中心每笔申购本基金的最低金额为100元（含申购费）。 在相宜法律法例章程的前提下，各销售机构对申购名额及交易级差有其他章程的， 以各销售机构的业务章程为准。   自2022年3月28日起，投资者通过本基金的电子直销系统（网站、微交易、 万家境气驱动搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） APP）或非直销销售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额援救为1.00 元（含申购费）；投资者通过基金经管东谈主直销中心每笔申购本基金的最低金额仍为 级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。   投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或领受依期定额投资计划时，不受 最低申购金额的限制。   （2）投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。但对于 可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者进步基金份额总额的50%，或者 变相回避前述50%荟萃度的情形，基金经管东谈主有权采取阻挡措施。   （3）基金经管东谈主不错章程单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限，具体章程请 参见更新的招募说明书或干系公告。   （4）基金经管东谈主有权章程本基金的总范畴名额，以及单日申购金额上限和净 申购比例上限，并在更新的招募说明书或干系公告中列明。   （5）当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金经管东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基 金经管东谈主基于投资运作与风落魄挡的需要，可采取上述措施对基金范畴给予阻挡。 具体见基金经管东谈主干系公告。   （1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。   （2）本基金不设单笔最低赎回份额限制。   （3）在销售机构保留的基金份额最低数目限制。   若某笔赎回将导致基金份额持有东谈主在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足1.00份的，基金经管东谈主有权将投资者在该销售机构保留的该类基金剩余份额一次 性全部赎回。在相宜法律法例章程的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规 定的，以各销售机构的业务章程为准。 份额等数目限制，或者新增基金范畴阻挡措施。基金经管东谈主必须在援救实施前依照 《信息败露办法》的干系章程在章程媒介上公告。 万家境气驱动搀和型证券投资基金                     更新招募说明书（2024 年第 1 号）   六、基金的申购费和赎回费 于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。C类基金份额不 收取申购费。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主 赎回基金份额时收取。   本基金对通过基金经管东谈主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他 投资者实施永逝的申购费率。   特定投资者群体指寰球社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企 业年金单一计划以及聚所有这个词划、企业年金理事会托福的特定客户资产经管计划、企 业年金待业金家具、管事年金计划、养老主见基金、个东谈主税收递延型生意养老保障 等家具。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金经管东谈主可 在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。   特定投资者群体可通过本基金直销中心申购本基金。基金经管东谈主可根据情况变 更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按章程给予公告。   通过基金经管东谈主的直销中心申购本基金的特定投资者群体申购费率如下：  申购金额（M，含申购费）      A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万           0.15%       M≥500 万       每笔 1,000.00 元   其他投资者的申购本基金的申购费率如下：  申购金额（M，含申购费）      A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万           1.50%       M≥500 万       每笔 1,000.00 元   投资者在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔分别策动。   针对A类基金份额，宝石续持有期少于30日的投资者收取的赎回费全额计入基 金财产；宝石续持有期就是或长于30日、少于90日的投资者收取的赎回费总额的 万家境气驱动搀和型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号） 费总额的50%计入基金财产；宝石续持有期就是或长于180日但少于365日的投资 者，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。针对C类基金份额，宝石续持有 期少于30日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。本基金的赎回用度在投资者 赎回本基金份额时收取。赎回费未归入基金财产的部分，用于支付登记费和其他必 要的手续费。      本基金的赎回费率具体如下：       持有期限（N）        A 类基金份额          C 类基金份额         N＜7 日         1.50%              1.50%         N≥365 日         0 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的干系章程在章程媒介上公 告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作轨范撤职干系法律法例以及监 管部门、自律王法的章程。 东谈主利益无内容性不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销计划，依期和不依期 地开展基金促销举止。在基金促销举止时代，基金经管东谈主不错稳妥调低基金销售费 率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有永逝的费率优惠举止。      七、申购和赎回的数额和价钱      （1）申购的有用份额为按执行证据的申购金额在扣除相应的用度后，以申购 当日基金份额净值为基准策动，有用份额单元为份。本基金分为A类和C类两类基金 份额，两类基金份额单独确立基金代码，分别策动和公告基金份额净值。申购波及 金额、份额的策动结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的纰缪计入基金财产。 万家境气驱动搀和型证券投资基金                        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （2）赎回金额为按执行证据的有用赎回份额乘以苦求当日该类基金份额净值 为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东谈主民币元，策动 结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的纰缪计 入基金财产。   （1）A类基金份额的申购   申购本基金A类基金份额时领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投 资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购A类基金份额的策动方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购 用度金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资者群体）投资10,000.00元申购本基金的A类基金份 额，对应申购费率为1.50%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到 的A类基金份额为：   净申购金额=10,000.00/（1+1.50%）=9852.22元   申购用度=10,000.00-9852.22=147.78元   申购份额=9852.22/1.0500=9383.07份   即：该投资者（非特定投资者群体）投资10,000.00元申购本基金A类基金份 额，对应申购费率为1.50%，申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到   （2）C类基金份额的申购   申购C类基金份额的策动方式如下：   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值   例：某投资者投资50,000.00元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类 基金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：   申购份额=50,000.00/1.0500=47,619.05份 万家境气驱动搀和型证券投资基金                       更新招募说明书（2024 年第 1 号）   即：该投资者投资50,000.00元申购本基金C类基金份额，申购当日C类基金份 额净值为1.0500元，则可得到47,619.05份C类基金份额。   赎回金额的策动方法如下：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×该类基金份额赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某基金份额持有东谈主赎回本基金10,000.00份A类基金份额，持无意代为10 日，对应的赎回费率为0.75%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.0500元，则其可 得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000.00×1.0500=10,500.00元   赎回用度=10,500.00×0.75%=78.75元   净赎回金额=10,500.00-78.75=10,421.25元   即：基金份额持有东谈主赎回10,000.00份A类基金份额，假定赎回当日基金份额净 值是1.0500元，持无意代为10日，则其可得到的净赎回金额为10,421.25元。   例：某投资者赎回本基金10,000.00份C类基金份额，假定持有期大于30日，则 赎回适用费率为0，假定赎回当日C类基金份额净值为1.1480元，则其可得净赎回金 额为：   赎回总金额＝10,000.00×1.1480＝11,480.00元   赎回用度＝11,480×0.00%＝0.00元   净赎回金额＝11,480.00－0.00＝11,480.00元   即：基金份额持有东谈主赎回10,000.00份C类基金份额，假定赎回当日C类基金份 额净值为1.1480元，持有期大于30日，则可得到的净赎回金额为11,480.00元。   T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的资产净值/T日该类基金份额数目   本基金各样基金份额净值的策动，基金份额净值单元为元，策动结果保留到小 数点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后策动，并在T+1日内公告。遇特殊情况，基金 经管东谈主经履行稳妥轮番，不错稳妥延伸策动或公告。 万家境气驱动搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   八、申购、赎回的登记   宽广情况下，投资者T日申购基金成功后，登记机构在T+1日为投资者增多权益 并办理登记手续。   基金份额持有东谈主T日赎回基金成功后，宽广情况下，登记机构在T+1日为其办理 扣除权益的登记手续。   在不违背法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时代进行援救，基 金经管东谈主应于脱手实施前依照《信息败露办法》的干系章程在章程媒介上公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等 无法宽广运行。 额数的比例达到或者进步基金份额总额的50%，或者有可能导致投资者变相回避前 述50%比例要求的情形时。 本基金总范畴上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例进步基金经管东谈主章程 确当日申购金额上限或净申购比例上限时；或使该投资者累计持有的份额进步单个 投资者累计持有的份额上限时；或使该投资者当日申购金额进步单个投资者单日申 购金额上限时；或使该投资者单笔申购金额进步单个投资者单笔申购金额上限时。 领受估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后， 基金经管东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 万家境气驱动搀和型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号） 券交易服务公司等机构认定的交易极端情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服 务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交易互联互通机制进行宽广交易的 情形。      发生上述第1、2、3、5、6、9、10、11项情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购苦求时，基金经管东谈主应当根据干系章程在章程媒介上进行公告。若是投 资东谈主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在 暂停申购的情况放弃时，基金经管东谈主应实时归附申购业务的办理。      十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款 项： 理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 领受估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后， 基金经管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 者全部港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交易互联互通机制 进行宽广交易的情形。      发生上述情形（除上述第4项外）之一且基金经管东谈主决定减速支付赎回款项 时，基金经管东谈主应按章程报中国证监会备案。发生上述情形（除上述第4项外）之 一且基金经管东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主赎回苦求或减速支付赎回款项时，已 证据的赎回苦求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分 万家境气驱动搀和型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东谈主，未支付部分可减速支付。 若出现上述第4项所述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额持有东谈主在苦求 赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给予褪色。在暂停赎回的情况放弃时， 基金经管东谈主应实时归附赎回业务的办理并依据干系章程进行公告。   十一、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金转 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金蜕变中转入苦求份额总额后 的余额）进步前一作事日的基金总份额的10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定全 额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按 宽广赎回轮番扩充。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有贫瘠或以为 因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一作事日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求 量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主 在提交赎回苦求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下 一个敞开日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回苦求将被褪色。缓期的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并处理，无优先权并 以下一敞开日的该类基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期 赎回处理。部分缓期赎回可不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大都赎回且单个敞开日内单个基金份额持有东谈主苦求赎回的 基金份额进步前一作事日的基金总份额的30%时，基金经管东谈主有权对该单个基金份 额持有东谈主超出该比例的赎回苦求实施缓期办理，对该单个基金份额持有东谈主未超出前 述比例的赎回苦求与其他账户赎回苦求按前述“全额赎回”或“部分缓期赎回”条 万家境气驱动搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 款处理。通盘缓期的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一 敞开日的基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。具体 见干系公告。   （4）暂停赎回：一语气2个敞开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金经管东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减速支付赎回 款项，但不得进步20个作事日，并应当依据干系章程进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书章程的其他方式在3个交易日内文书基金份额持有东谈主，说明干系处理方法， 并依照《信息败露办法》的干系章程进行公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头敞开申购或赎回的公告 介上刊登从头敞开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确从头 敞开申购或赎回的时代，届时不再另行发布从头敞开的公告。   十三、基金蜕变   基金经管东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金 经管东谈主经管的其他基金之间的蜕变业务，基金蜕变不错收取一定的蜕变费，干系规 则由基金经管东谈主届时根据干系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并提前见告 基金托管东谈主与干系机构。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形而 产生的非交易过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交易过户。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团 体；司法强制扩充是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份 额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机 构要求提供的干系贵府，对于相宜条件的非交易过户苦求按基金登记机构的章程办 万家境气驱动搀和型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 理，并按基金登记机构章程的尺度收费。   十五、基金的转托管、质押   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照章程的尺度收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据干系法律法例过甚业务王法，办理 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十六、依期定额投资计划   基金经管东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资计划，具体王法由基金经管东谈主另行 章程。投资东谈主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额 必须不低于基金经管东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所章程的依期定额投资计 划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额转让   在相宜法律法例章程且条件允许的情况下，基金经管东谈主不错根据干系业务王法 受理基金份额持有东谈主通过中国证监会招供的交易场所或者交易方式进行份额转让的 苦求。具体由基金经管东谈主提前发布公告。   十九、基金份额折算   在对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基金经管东谈主经与基金托 管东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   二十、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程或干系公告。   二十一、当技艺条件闇练，本基金经管东谈主在不违背法律法例且对基金份额持有 东谈主利益无内容性不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对 上述申购和赎回的安排进行补充和援救，或者履行稳妥轮番后安排本基金的一类或 多类基金份额在证券交易所上市交易、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过 户、质押等业务，届时无谓召开基金份额持有东谈主大会审议但须根据干系法律法例规 万家境气驱动搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 定进行信息败露。 万家境气驱动搀和型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第九部分 基金的投资   （一） 投资主见   本基金精选景气度朝上的行业或板块进行配置，在有用阻挡风险的前提下，力 争终了基金资产的永恒矫捷升值。   （二） 投资范围   本基金的主要投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行的股 票（包括主板、创业板以过甚他中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通 标的股票、股指期货、国债期货、股票期权以及债券（包括国债、央行单据、地方 政府债、金融债、企业债、公司债、政府扶直机构债、次级债、中期单据、短期融 资券、超短期融资券、可蜕变债券（含可分离交易可转债的纯债部分）、可交换债 券等）、资产扶直证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集用具、信用衍 生品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监 会的干系章程）。   本基金可参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳妥程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的60%-95%，其中投资于 港股通标的股票的比例不进步股票资产的50%；每个交易日日终在扣除股票期权、 股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等。   （三） 投资策略   本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏不雅策略研究，玄虚考虑宏不雅经 济、国度财政政策、货币政策、产业政策以及市集流动性等方面的因素，对干系资 产类别的预期收益进行动态追踪，决定大类资产配置比例。 万家境气驱动搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金通过行业或板块景气度深度研究，并精选具备中枢竞争力且估值合理的 优质个股进行投资。   （1）行业板块配置策略   本基金通过从从上至下的分析框架，以宏不雅经济运行和经济周期监测为基础， 结合行业周期特征，从经济周期因素、行业发展政策因素、产业结构变化趋势因素 以及行业自身景气周期因素等维度专揽不同行业的景气度变化情况和功绩增长趋 势。通过对各行业的永恒分析与追踪，专揽景气度上升的行业，致力于中式功绩细腻 的上风行业。   （2）个股投资策略   本基金在行业分析的基础上，领受从下到上的方法精选个股。通过对上市公司 基本面的深远研究，在珍视安全旯旮的基础上挑选具有细腻永恒竞争上风的公司。 具体而言，本基金将会重心关心个股的以下几个方面：   公司经管层是公司计谋的扩充者，优秀的经管团队是终了企业快速而继续发展 的进犯保障。本基金重心查考公司治理结构、经管层计谋策画能力、里面团队经管 能力等方面。   成长性方面，本基金将结合定量分析和定性分析玄虚判断。在定量分析部分， 咱们主要参考主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净资产收益率（ROE）、 毛利率等成长性主见；在对上市公司成长性的定性分析上，本基金主要关心企业成 长能力的可继续性，重心从行业成长出路、所处产业链地位、政策扶持进程、用户 破钞民风、行业竞争景色、盈利能力、财务结构等方面进行分析。   在中枢竞争力方面，本基金重心查考企业自主研发能力和技艺翻新能力。具体 包括但不限于家具技艺含量、技艺发展出路、技艺闇练进程、研究经费参加范畴、 配套政策扶直、研究后果蜕变的经济效果等。同期，本基金还将关心该技艺是否具 有一定的竞争壁垒，是否相宜改日科技翻新和经济发展标的，公司在所属细分行业 占有的市集份额以及改日家具线的布局策画。   本基金将在组合构建时珍视个股估值水平，以确定该股是否具有宽裕的安全边 际，尽可能寻找估值合理或者低估，且在各自行业中具有率先地位的优质上市公司 万家境气驱动搀和型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 股票看成投资标的。具体评估主见包括个股的P/E、P/S、P/CF、PEG等。   本基金将通过严实的基本面研究，实时专揽市集上出现的有用预期差，发现被 低估的股票。预期差表当今多个方面，包括公司盈利是否具备继续超预期后劲，公 司经管团队水平、资产质料、发展策画是否被市集权贵低估等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分资产投 资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资于港股。   对于存托凭证的投资，本基金将根据投资主见，依照境内上市交易的股票投资 策略扩充，并最大阻挡幸免由于存托凭证在交易王法、上市公司治理结构等方面的 各异而或有的负面影响。   在债券投资上，坚持稳健投资的原则，阻挡债券投资风险。本基金将在利率合 理预期的基础上，通过久期经管，稳健地进行债券投资，阻挡债券投资风险。   在预期利率上升阶段，保持债券投资组合较短的久期，裁汰债券投资风险；在 预期利率下降阶段，在评估风险的前提下，稳妥增大债券投资的久期，以期赢得较 高投资收益。   在确定债券投资组合久期后，本基金将根据对市集利率变化周期以及不同期限 券种供求景色等的分析，瞻望改日收益率弧线模式的可能变化，并确定相应的期限 结构配置，以获取因收益率弧线的变化所带来的投资收益。   信用债券投资方面，基金经管东谈主充分阐述永恒积存的信用研究后果，利用信用 分析深远挖掘价值被低估的标的券种，以获取最大化的信用溢价。在信用债券的选 择时将极端酷好信用风险的评估和驻扎。通过分析宏不雅经济周期、市集资金结构和 流向、信用利差的历史统计区间等因素判断当前信用债市集信用利差的合感性、相 对投资价值和风险以及信用利差弧线的改日走势，从而确定信用债总体的投资比 例。通过玄虚分析公司债券、企业债等信用债券刊行东谈主所处行业发展出路、发展状 况、市局面位、财务景色、经管水良善债务水平，结合债券担保要求、典质品估值 及债券其他要素，玄虚评价债券刊行东谈主信用风险以及债券的信用级别。通过动态跟 踪信用债券的信用风险，确定信用债的合理信用利差，挖掘价值被低估的品种，以 获取逾额收益。 万家境气驱动搀和型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金投资资产扶直证券将采取从上至下和从下到上相结合的投资策略。自上 而下投资策略指基金经管东谈主在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用 数目化或定性分析方法对资产扶直证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢 价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势过甚收益和风险进行判断。从下到上 投资策略指基金经管东谈主运用数目化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度 量，遴聘风险与收益相匹配的更优品种进行配置。   可蜕变债券（含可分离交易可转债的纯债部分）与可交换债券兼具权益类证券 与固定收益类证券的秉性，具有抵挡下行风险、共享股票价钱高涨收益的特色。本 基金在对可蜕变债券和可交换债券要求和刊行债券公司基本面进行深远分析研究的 基础上，对可蜕变债券和可交换债券的价值进行评估，投资具有较高安全旯旮和良 好流动性的可蜕变公司债券、可交换债券，获取稳健的投资答复。   本基金参与股指期货交易以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 资产的系统性风险。基金司理根据市集的变化、现货市集与期货市集的干系性等因 素，策动需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行应时 天真援救。同期，玄虚考虑各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。   本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组 合进行经管，提高投资效率。本基金主要领受流动性好、交易活跃的国债期货合 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本 基金将结合投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律法例的干系阻挡和要求， 确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。   本基金可通过融资交易的杠杆作用，在相宜融资交易各项法例要求及风落魄挡 万家境气驱动搀和型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 要求的前提下，放大投资收益。      本基金将按照风险经管的原则，以风险对冲主要目的，并遵照证券交易所或银 行间市集的干系章程，参与信用生息品投资。本基金将根据所持标的债券等固定收 益品种的投资策略，审慎开展信用生息品投资，合理确定信用生息品的投资金额、 期限等。同期，本基金将加强基金投资信用生息品的交易敌手方、创设机构的风险 经管，合理溜达交易敌手方、创设机构的荟萃度，对交易敌手方、创设机构的财务 景色、偿付能力及杠杆水对等进行必要的称职访谒与严格的准入经管。      改日，跟着市集的发展和基金经管运作的需要，基金经管东谈主不错在不改变投资 主见的前提下，撤职法律法例的章程，在履行稳妥轮番后相应援救或更新投资策 略。      （四） 投资限制      基金的投资组合应撤职以下限制：      （1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于港股通标的股 票的比例不进步股票资产的50%；      （2）每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；      （3）本基金参与融资业务，在职何交易日日终，持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的95%；      （4）本基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在境内和香港同期上市的 A+H股所有这个词策动），其市值不进步基金资产净值的10%；      （5）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在 境内和香港同期上市的A+H股所有这个词策动），不进步该证券的10%；      （6）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产扶直证券的比例，不得进步基 金资产净值的10%；      （7）本基金持有的全部资产扶直证券，其市值不得进步基金资产净值的20%； 万家境气驱动搀和型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （8）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产扶直证券的比例，不得进步 该资产扶直证券范畴的10%；   （9）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产扶直证 券，不得进步其各样资产扶直证券所有这个词范畴的10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产扶直证券。基 金持有资产扶直证券时代，若是其信用等级下降、不再相宜投资尺度，应在评级报 告密布之日起3个月内给予全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金进入寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金 资产净值的40%，进入寰球银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为1年，债券回 购到期后不得延期；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交易，需撤职下述投资比例限制：   本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得进步基金资产净 值的10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶直证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在职何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步 基金持有的股票总市值的20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产净值的20%；本基金所持有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差策动）占基金资产的比例应当 相宜《基金合同》对于股票投资比例的干系章程；   本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产 净值的15%；本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进步基 金持有的债券总市值的30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有这个词 （轧差策动）应当相宜基金合同对于债券投资比例的干系约定；   （14）本基金参与股票期权交易，应当相宜下列要求；基金因未平仓的期权合 万家境气驱动搀和型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号） 约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交 易所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策动；      （15）本基金基金资产总值不进步基金资产净值的140%；      （16）本基金经管东谈主经管的全部敞开式基金（包括敞开式基金以及处于敞开期 的依期敞开基金）持有一家上市公司刊行的可指导股票，不得进步该上市公司可流 通股票的15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可指导 股票，不得进步该上市公司可指导股票的30%；      （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得进步该基金资产净值 的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的 因素致使基金不相宜该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；      （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；      （19）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用生息品，不持有合约类信用衍 生品，持有的信用生息品的口头本金不得进步本基金对应受保护债券面值的100%；      （20）本基金投资于兼并信用保护卖方的各样信用生息品的口头本金所有这个词不得 进步基金资产净值的10%，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动 等基金经管东谈主之外的因素致使基金不相宜前述所章程比例限制的，基金经管东谈主应在      （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与境内 上市交易的股票合并策动；      （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述（2）、（10）、（17）、（18）、（20）情形外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述 章程投资比例的，基金经管东谈主应当在10个交易日内进行援救，但中国证监会章程的 特殊情形及法律法例另有章程的除外。 万家境气驱动搀和型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的干系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   为重视基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不朴直的证券交易举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程拒接的其他举止。 际阻挡东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，撤职基金份额 持有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场自制合理价钱扩充。干系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例予 以败露。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寥落 董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 条件和要求，本基金可不受干系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、拒接 举止章程或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的章程为 准。经与基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主可依据法律法例或监管部门章程并履行 稳妥轮番后对基金合同进行变更。   （五） 功绩比较基准   沪深300指数收益率×60%+恒生指数收益率×10%+上证国债指数收益率×30%   沪深300指数是由上海和深圳证券市集中中式一定数目的A股看成样本编制而成 的成份股指数。该指数由中证指数有限公司在引进国际指数编制和经管训戒的基础 上编制和重视，编制方法的透明度高，具有细腻的市集代表性和市集流动性。   恒生指数是由恒生指数有限公司编制，是香港最早的股票市集指数之一，包括 万家境气驱动搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 市值最？及成交最活跃并在香港鸠合交易所主板上市的公司，是响应香港股市价幅 趋势最有影响的一种股价指数。   上证国债指数所以上海证券交易所上市的通盘固定利率国债为样本，按照国债 刊行量加权而成。它推出的目的是响应债券市集全体变动景色，是债券市集价钱变 动的“指示器”。   若是指数编制单元罢手策动编制以上指数或调动指数称呼、或今后法律法例发 生变化、或有更稳妥的、更能为市集普遍接受的功绩比较基准推出、或市集发生变 化导致本功绩比较基准不再适用、或市集上出现愈加适用于本基金的功绩比较基准 的指数时，本基金经管东谈主不错根据本基金的投资范围和投资策略，在取得基金托管 东谈主同意，按照监管部门要求履行稳妥轮番后盾救基金的功绩比较基准并实时公告， 无谓召开基金份额持有东谈主大会审议。   （六） 风险收益特征   本基金为搀和型基金，其永恒平均风险和预期收益率表面上低于股票型基金， 高于债券型基金和货币市集基金。   本基金可投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制 以及交易王法等各异带来的专有风险，包括港股市集股价波动较大的风险、汇率风 险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等。   （七） 基金经管东谈主代表基金运用推动或债权东谈主权利的处理原则及方法 基金份额持有东谈主的利益； 牟取任何不妥利益。   （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大阻挡保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所 意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 万家境气驱动搀和型证券投资基金                       更新招募说明书（2024 年第 1 号） 比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施轮番、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程 或干系公告。    （九） 投资组合请问    基金经管东谈主的董事会及董事保证本请问所载贵府不存在伪善记录、误导性讲述 或要紧遗漏，并对其内容的的确性、准确性和完竣性承担个别及连带作事。    基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同章程，于2024年10月23 日复核了本请问中的财务主见、净值阐述和投资组合请问等内容，保证复核内容不 存在伪善记录、误导性讲述或者要紧遗漏。    本投资组合请问所载数据适度财务日历2024年09月30日，本请问中所列财务数 据未经审计。                                                    占基金总资产的比例    序号             姿首              金额（元）                                                       （%）          其中：股票                    144,429,701.01          90.12          其中：债券                                -               -          资产扶直证券                               -               -          其中：买断式回购的买入返售金                                               -               -          融资产    注：本基金本请问期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 万家境气驱动搀和型证券投资基金                             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   代码             行业类别       公允价值（元）                  占基金资产净值比例（%）      A     农、林、牧、渔业                37,305,503.30              24.05      B     采矿业                     16,381,264.00              10.56      C     制造业                     61,230,549.17              39.47            电力、热力、燃气及水生      D                              2,186,422.00               1.41            产和供应业      E     建筑业                                   -                 -      F     批发和零卖业                                -                 -      G     交通运载、仓储和邮政业              4,639,163.00               2.99      H     住宿和餐饮业                                -                 -            信息传输、软件和信息技      I                              6,129,465.74               3.95            术服务业      J     金融业                                   -                 -      K     房地产业                                  -                 -      L     租出和商务服务业                              -                 -      M     科学研究和技艺服务业                            -                 -            水利、环境和群众设施管      N                              3,274,326.00               2.11            理业            住户服务、修理和其他服      O                                           -                 -            务业      P     耕种                                    -                 -      Q     卫生和社会作事                               -                 -      R     文化、体育和文娱业                             -                 -      S     玄虚                                    -                 -            所有这个词                     131,146,693.21              84.53          行业类别           公允价值（东谈主民币）                占基金资产净值比例（%） 材料                                          -                      - 可选破钞品                             8,127,889.19                 5.24 必需破钞品                             3,036,958.18                 1.96 动力                                          -                      - 金融                                          -                      - 医疗保健                               754,978.59                  0.49 工业                                          -                      - 信息技艺                                        -                      - 通信赖务                              1,363,181.84                 0.88 公用事迹                                        -                      - 万家境气驱动搀和型证券投资基金                           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 房地产                                        -                     - 所有这个词                             13,283,007.80                 8.56                                          公允价值         占基金资产净值比例      序号   股票代码     股票称呼   数目（股）                                          （元）             （%）      本基金本请问期末未持有债券。      本基金本请问期末未持有债券。 资明细      本基金本请问期末未持有资产扶直证券。      本基金本请问期末未持有贵金属。      本基金本请问期末未持有权证。      本基金本请问期末未持有股指期货。      本基金参与股指期货交易以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 万家境气驱动搀和型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 资产的系统性风险。基金司理根据市集的变化、现货市集与期货市集的干系性等因 素，策动需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行应时 天真援救。同期，玄虚考虑各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。   本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组 合进行经管，提高投资效率。本基金主要领受流动性好、交易活跃的国债期货合 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金本请问期末未持有国债期货。   本基金本请问期内未投资国债期货。 查，或在请问编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形   本请问期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案访谒 的，在请问编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同章程备选股票库之外 的股票。   序号         称呼          金额（元） 万家境气驱动搀和型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金本请问期末未持有处于转股期的可蜕变债券。   本基金本请问期末前十名股票中不存在指导受限情况。   本基金由于四舍五入的原因，分项之和与所有这个词项之间可能存在尾差。 万家境气驱动搀和型证券投资基金                              更新招募说明书（2024 年第 1 号）                         第十部分 基金的功绩     基金功绩截止日为2024年09月30日。     基金经管东谈主依照恪称职守、真挚信用、严慎费事的原则经管和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表 现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一）基金份额净值增长率过甚与同期功绩比较基准收益率的比较                                 万家境气驱动搀和A                                 功绩比较基               净值增长率 净值增长率 功绩比较基    阶段                           准收益率标               ①-③      ②-④                 ①   尺度差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   奏效起至                -5.81%   1.19%    -11.19%   0.95%    5.38%    0.24%               -10.20%   1.35%     2.28%    0.63%   -12.48%   0.72%   年 06 月 30       日  自基金合同   奏效起至               -18.62%   1.26%     -5.48%   0.79%   -13.14%   0.47%                                 万家境气驱动搀和C                                 功绩比较基               净值增长率 净值增长率 功绩比较基    阶段                           准收益率标               ①-③      ②-④                 ①   尺度差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   奏效起至                -6.25%   1.19%    -11.19%   0.95%    4.94%    0.24%               -10.43%   1.35%     2.28%    0.63%   -12.71%   0.72%   年 06 月 30       日  自基金合同   奏效起至               -19.71%   1.26%     -5.48%   0.79%   -14.23%   0.47% 万家境气驱动搀和型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （二）自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期功绩比较基准 收益率变动的比较   注：本基金于2022年1月26日成立，根据基金合同章程，基金合同奏效后六个 月内为建仓期。建仓期结果时各项资产配置比例相宜法律法例和基金合同要求。报 告期末各项资产配置比例相宜法律法例和基金合同要求。 万家境气驱动搀和型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、轨范性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寥落。   四、基金财产的撑持和贬责   本基金财产寥落于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主撑持。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章褪色或者被照章宣告歇业等原因 进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基 金财产强制扩充。 万家境气驱动搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第十二部分 基金资产的估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金干系的证券交易场所的交易日以及国度法律法例章程 需要对外败露基金净值的非交易日。      二、估值对象      基金所领有的股票、债券、资产扶直证券、生息用具、信用生息品和银行入款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      三、估值原则      基金经管东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐 准则》、监管部门干系章程。      （一）对存在活跃市集且大略获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加援救地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应领受最近交易日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近 交易日的报价不成的确响应公允价值的，应付报价进行援救，确定公允价值。      与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值技艺中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制看成特征 考虑。此外，基金经管东谈主不应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的溢价或折 价。      （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有宽裕可 利用数据和其他信息扶直的估值技艺确定公允价值。领受估值技艺确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。      （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值援救对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应付估值进 行援救并确定公允价值。 万家境气驱动搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）      四、估值方法      （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘 价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，援救最近交 易市价，确定公允价钱；      （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；      （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；      （4）交易所上市交易的可蜕变债券以逐日收盘价看成估值全价；      （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技艺确定公允价值。 交易所市集挂牌转让的资产扶直证券，领受估值技艺确定公允价值，在估值技艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经援救的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行援救以证据估值日的公允价 值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应领受估值技艺确定其公允价 值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 兼并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初次公劝诱行未上市的股票和债券，领受估值技艺确定公允价值，在估 值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公劝诱行股票、 初次公劝诱行股票时公司推动公劝诱售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等指导受限股票，按监管机 万家境气驱动搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 构或行业协会干系章程确定公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着各异，未上市时代市集利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 法应当承担的估值作事不因托福而免除；选用的第三方估值机构未提供估值价钱 的，依照干系法律法例及企业管帐准则要求领受合理估值技艺确定公允价值。 股票，波及干系货币对东谈主民币汇率的，汇率来源详见当日中国东谈主民银行公布的东谈主民 币与港币的中间价。 交易场所所在地的法律法例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进 行估值；对于因税收章程援救或其他原因导致基金执行交征税金与估算的应交税金 有各异的，基金将在干系税金援救日或执行支付日进行相应的估值援救。 章程进行估值。 万家境气驱动搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的自制性。 法律法例以及监管部门最新章程估值。      如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、轮番 及干系法律法例的章程或者未能充分重视基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对 方，共同查明原因，两边协商科罚。      根据干系法律法例，基金资产净值策动和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承 担。本基金的基金管帐作事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金干系的管帐问 题，如经干系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东谈主对基金净值的策动结果对外给予公布。      五、估值轮番 该类基金份额的余额数目策动，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。基金 经管东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急援救机制。国度另有章程的，从其 章程。      基金经管东谈主应每个作事日策动基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公 告。 基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个作事日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对 外公布。      六、估值伪善的处理      基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发生伪善 时，视为估值伪善。      基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 万家境气驱动搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金运作过程中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的舛错形成估值伪善，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛错的责 任东谈主应当对由于该估值伪善遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估 值伪善处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 策动差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值伪善作事方应实时 结合各方，实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善作事方承担；由 于估值伪善作事方未实时更正已产生的估值伪善，给当事东谈主形成损失的，由估值错 误作事方对顺利损失承担补偿作事；若估值伪善作事方依然积极结合，况且有协助 义务确当事东谈主有宽裕的时代进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿作事。估值 伪善作事方应付更正的情况向干系当事东谈主进行证据，确保估值伪善已得到更正。   （2）估值伪善的作事方对干系当事东谈主的顺利损失负责，分歧辗转损失负责， 况且仅对估值伪善的干系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值伪善而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值伪善作事方仍应付估值伪善负责。若是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不 全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值伪善作事方 应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东谈主享 有要求托福不妥得利的权利；若是赢得不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上依然赢得的不妥得利返还的 总和进步其执行损失的差额部分支付给估值伪善作事方。   （4）估值伪善援救领受尽量归附至假定未发生估值伪善的正确情形的方式。   估值伪善被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轮番如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值伪善发生的 原因确定估值伪善的作事方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值伪善形成的损失进 行评估； 万家境气驱动搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （3）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法由估值伪善的作事方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值伪善的更正向干系当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值策动出现伪善时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报基 金托管东谈主，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。   （2）伪善偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；伪善偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金经管 东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 因暂停营业时； 认后，基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和各样基金份额净值由基金经管东谈主负责策动，基金托管东谈主负责进 行复核。基金经管东谈主应于每个作事日交易结果后策动当日的基金资产净值和各样基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策动结果复核证据后发送给基 金经管东谈主，由基金经管东谈主根据《信息败露办法》等干系章程给予公布。   九、特殊情况的处理 不看成基金资产估值伪善处理。 机构发送的数据伪善，或国度管帐政策变更、市集王法变更等非基金经管东谈主与基金 托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然依然采取必要、稳妥、合理的措施进行 万家境气驱动搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 查验，但未能发现伪善的，由此形成的基金资产估值伪善，基金经管东谈主和基金托管 东谈主免除补偿作事。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施放弃或收缩 由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 万家境气驱动搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十三部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系 用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东谈主可 对A类、C类基金份额分别遴聘不同的分成方式；若投资者不遴聘，本基金默许的收 益分配方式是现款分成； 的各样基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值；   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对份额持有东谈主利益无内容性不利影响 的情况下，基金经管东谈主可援救基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金份额 持有东谈主大会审议。   四、收益分配有计划   基金收益分配有计划中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时代、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配有计划的确定、公告与实施   本基金收益分配有计划由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据干系章程 在章程媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度 万家境气驱动搀和型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务王法》扩充。   七、实施侧袋机制时代的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的章程或干系公告。 万家境气驱动搀和型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第十四部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类 息败露用度； 用。      二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式      本基金的经管费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。经管费的策动方 法如下：      H＝E×1.20%÷当年天数      H为逐日应计提的基金经管费      E为前一日的基金资产净值      基金经管费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金 托管东谈主发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起3个作事日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺 延。 万家境气驱动搀和型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的策动 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金 托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起3个作事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 经管东谈主将在基金年度请问中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.50%年费率计提。策动方 法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向 基金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起3个作事日 内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主，由基金经管东谈主根据干系公约支付给各销 售机构。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据干系法例及相应公约规 定，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的姿首   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 万家境气驱动搀和型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 目。      四、用度援救      基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行稳妥轮番后，可按照基金发展情况， 并根据法律法例章程和基金合同约定针对全部或部分份额类别援救基金经管费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等干系费率。      五、实施侧袋机制时代的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管 费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的章程或干系公告。      六、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、法例 扩充。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度干系税收征收的章程代扣代缴。 万家境气驱动搀和型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第十五部分 基金的管帐与审计      一、基金管帐政策 度按如下原则：若是《基金合同》奏效少于2个月，不错并入下一个管帐年度； 计核算，按照干系章程编制基金管帐报表； 认。      二、基金的年度审计 和国证券法》章程的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 管帐师事务所需在2日内在章程媒介公告。 万家境气驱动搀和型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第十六部分 基金的信息败露      一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流 动性风险经管章程》、《基金合同》过甚他干系章程。干系法律法例对于信息败露的 败露方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。      二、信息败露义务东谈主      本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。      本基金信息败露义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法 律法例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的的确性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时代内，将应予败露的基金信息 通过相宜中国证监会章程条件的用以进行信息败露的寰球性报刊（以下简称“章程 报刊”）及《信息败露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介 败露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时代和方式查阅或者复制公 开败露的信息贵府。      三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列举止：      四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。      本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东谈主民币 元。 万家境气驱动搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）      五、公开败露的基金信息      公开败露的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵府概要、基 金份额发售公告 份额持有东谈主大会召开的王法及具体轮番，说明基金家具的秉性等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息败露及 基金份额持有东谈主服务等内容。      《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应 当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金经管东谈主 不再更新基金招募说明书。 监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵府概要的信息发生要紧变更 的，基金经管东谈主应当在三个作事日内，更新基金家具贵府概要，并登载在章程网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金经管东谈主不再更新基金家具贵府概 要。      基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的3日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载 在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府概要、《基 金合同》和基金托管公约登载在章程网站上，其中基金家具贵府概要还应当登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在章程网站上。 万家境气驱动搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （二）《基金合同》奏效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载《基金合 同》奏效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当 至少每周在章程网站败露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个敞开日的 次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点败露敞开日的各样基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露半年 度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明各样基金 份额申购、赎回价钱的策动方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （五）基金依期请问，包括基金年度请问、基金中期请问和基金季度请问   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度请问，将年度 请问登载于章程网站上，并将年度请问指示性公告登载在章程报刊上。基金年度报 告中的财务管帐请问应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所 审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期请问，将中 期请问登载在章程网站上，并将中期请问指示性公告登载在章程报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起15个作事日内，编制完成基金季度请问，将 季度请问登载在章程网站上，并将季度请问指示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效不及2个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度请问、中期 请问或者年度请问。   如请问期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在依期请问“影响投资者决策的其 他进犯信息”项下败露该投资者的类别、请问期末持有份额及占比、请问期内持有 万家境气驱动搀和型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号） 份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金经管东谈主应当在基金年度请问和中期请问中败露基金组合股产情况过甚流动 性风险分析等。      （六）临时请问      本基金发生要紧事件，干系信息败露义务东谈主应当在2日内编制临时请问书，并 登载在章程报刊和章程网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东谈主； 东谈主发生变动； 金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动进步百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 干系举止受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际阻挡东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 万家境气驱动搀和型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号） 者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有章程的情形除外； 式和费率发生变更； 时； 产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。      （七）表露公告      在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集玄妙传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东谈主权益的，干系信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开表露。      （八）基金份额持有东谈主大会决议      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。      （九）算帐请问      《基金合同》远离的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产 进行算帐并作出算帐请问。基金财产算帐小组应当将算帐请问登载在章程网站上， 并将算帐请问指示性公告登载在章程报刊上。      （十）国债期货投资情况公告      若本基金投资国债期货，基金经管东谈主应当在季度请问、中期请问、年度请问等 依期请问及招募说明书（更新）等文献中败露国债期货交易情况，包括投资政策、 万家境气驱动搀和型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 持仓情况、损益情况、风险主见等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影 响以及是否相宜既定的投资政策和投资主见。   （十一）股指期货投资情况公告   若本基金投资股指期货，基金经管东谈主应当在季度请问、中期请问、年度请问等 依期请问及招募说明书（更新）等文献中败露股指期货交易情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险主见等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影 响以及是否相宜既定的投资政策和投资主见。   （十二）股票期权投资情况公告   若本基金投资股票期权，基金经管东谈主应当在依期信息败露文献中败露参与股票 期权交易的干系情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险主见、估值方法 等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策 和投资主见。   （十三）信用生息品投资情况公告   若本基金投资信用生息品，基金经管东谈主应当在依期请问及招募说明书（更新） 等文献中详备败露信用生息品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭 示投资信用生息品对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资主见及策略。   （十四）港股通标的股票投资情况公告   本基金投资港股通标的股票，基金经管东谈主应当在基金年度请问、基金中期请问 和基金季度请问等依期请问和招募说明书（更新）等文献中按届时有用的法律法例 或监管机构的要求败露港股通标的股票的投资情况。若中国证监会对公开召募证券 投资基金通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资香港股票市集的信息败露 另有章程的，从其章程。   （十五）本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市交易的股票扩充。   （十六）实施侧袋机制时代的信息败露   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的章程进行信息败露，详见招募说明书的章程或干系公告。   （十七）中国证监会章程的其他信息。   若本基金投资资产扶直证券、参与融资业务，基金经管东谈主将按干系法律法例要 求进行败露。 万家境气驱动搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   六、信息败露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专门部门及高 级经管东谈主员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息披 露内容与模式准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金依期请问、更新的招募说明书、基金家具贵府概要、基金算帐请问等公开 败露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子证据。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴聘一家报刊败露本基金的信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信 息，并保证干系报送信息的的确、准确、完竣、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要在 其他群众媒介败露信息，然则其他群众媒介不得早于章程媒介败露信息，况且在不 同媒介上败露兼并信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主擢升信息败露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监 会及自律王法的干系章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金 财产中列支。为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计请问、法律意见 书的专科机构，应当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》远离后   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例 章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金干系 信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形； 万家境气驱动搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （3）法律法例、基金合同或中国证监会章程的情况。 万家境气驱动搀和型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第十七部分 侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件和轮番      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大阻挡保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所 意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会。      基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘于侧袋机制 启用日发表意见的管帐师事务所针对侧袋机制启用日基金持有的特定资产情况出具 专项审计意见。      二、实施侧袋机制时代基金份额的申购与赎回 多情面况为基础，证据侧袋账户持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的 赎回苦求。基金经管东谈主应照章向投资者进行充分败露。 换；同期，基金经管东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购政策。      实施侧袋机制时代，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎 回章程适用于主袋账户份额。      三、实施侧袋机制时代的基金投资      基金经管东谈主策动各项投资运作主见和基金功绩主见时应当以主袋账户资产为基 准。      基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启动后20个交易日内完成对主袋账户投资组 合的援救，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。      基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。      四、实施侧袋机制时代基金的用度 万家境气驱动搀和型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）      侧袋机制实施时代，侧袋账户资产不收取经管费。如法律法例对于侧袋账户资 产托管费的收取另有章程的，以法律法例最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金经管东谈主承担。      基金经管东谈主不错将与侧袋账户干系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。      五、实施侧袋机制时代基金的收益分配      侧袋机制实施时代，在主袋账户份额知足基金合同收益分配条件的情形下，基 金经管东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。      六、侧袋机制的信息败露      在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生要紧影响的事项后，基金经管东谈主应实时发布临时公告。      基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分章程的基金净值信息披 露方式和频率败露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制时代本基金暂停败露侧 袋账户份额净值。      侧袋机制实施时代，基金经管东谈主应当在基金依期请问中败露请问期内特定资产 处置进展情况，败露请问期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。      七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产归附流动性后，基金经管东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原 则，采取将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款 项。      侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东谈主应当实时遴聘相宜《中华东谈主民共和 国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。      八、本部分对于侧袋机制的干系章程，但凡顺利援用法律法例或监管王法的部 分，如将来法律法例或监管王法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协 万家境气驱动搀和型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 商一致并履行稳妥轮番后，在对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下， 可顺利对本部老实容进行修改、援救或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 万家境气驱动搀和型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者 情态和交易轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化， 产生风险。主要的风险因素包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券市集及行业的走势。   （2）政策风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和证 券市集监管政策的变化，导致证券市集价钱波动而产生的风险。   （3）利率风险   由于金融市集利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而 影响到基金的功绩。   （4）信用风险   当证券刊行东谈主不大略终了刊行时所作念出的承诺，不成按时足额还本付息的时候 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般情况下，咱们以为 国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当证 券的信用等级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。   （5）再投资风险   再投资时的收益取决于再投资时市集利率水良善再投资的策略，而改日市集利 率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的得手实施。   （6）购买力风险   基金投资的目的是基金资产的保值升值，若是发生通货扩展，基金投资于证券 所赢得的收益可能被通货扩展对消，从而使得基金的执行收益率下降，影响基金资 产的保值升值。 万家境气驱动搀和型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （7）证券刊行东谈主策动风险      证券刊行东谈主的策动景色受多种因素影响，如经管能力、财务景色、市集出路、 行业竞争、东谈主员教学等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是证券刊行东谈主策动 不善，其证券价钱可能下落，出现风险。天然基金不错通过投资各样化来溜达这种 非系统风险，但不成十足回避。      （8）股票市集风险      若是股票市集下落，本基金持有股票部分将面对下落风险。      （1）在基金经管运作过程中，基金经管东谈主的常识、训戒、判断、决策、技能 等，会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金 收益水平。      （2）基金经管东谈主的经管技巧和经管技艺等因素的变化也会影响基金收益水 平。      （1）基金申购、赎回安排      本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申 购和赎回的敞开日实时代”的干系章程。      （2）流动性风险评估      本基金为搀和型基金，可投资的资产包括股票、债券、货币市集用具等，一般 情况下，这些资产市集流动性较好。      但本基金投资于上述资产时，仍存在以下游动性风险：一是基金经管东谈主建仓而 进行组合援救时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将股 票、债券或其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不稳妥的 价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。      （3）大都赎回情形下的流动性风险经管措施      当基金出现大都赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定全 额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回；如出现一语气两个或两个以上敞开日发生大都赎 回，可暂停接受基金的赎回苦求，对依然接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项； 若本基金发生大都赎回且单个敞开日内单个基金份额持有东谈主苦求赎回的基金份额超 万家境气驱动搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 过前一作事日的基金总份额的一定比例时，基金经管东谈主有权对该单个基金份额持有 东谈主超出该比例的赎回苦求实施缓期办理。具体情形、轮番见招募说明书“基金份额 的申购与赎回”之“大都赎回的情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资者面对无法全部赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。 在本基金暂停或缓期办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还 将面对净值波动的风险。   （4）除大都赎回情形外实施备用的流动性风险经管用具的情形、轮番及对投 资者的潜在影响   除大都赎回情形外，本基金备用流动性风险经管用具包括但不限于暂停接受赎 回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧 袋机制以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项等用具的情形、轮番见招募说明书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的干系章程。若 本基金暂停赎回苦求，投资者在暂停赎回时代将无法赎回其持有的基金份额。若本 基金减速支付赎回款项，赎回款支付时代将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。   短期赎回费适用于继续持有期少于7日的投资者，费率不低于1.50%。短期赎回 费由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在继续持有期限少于7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、轮番见招募说明书“基金资产的估值”之“暂停估值的 情形”的干系章程。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法通晓本基金的基 金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回苦求，将导致投资者无法申购或赎 回本基金。   领受舞动订价机制的情形、轮番见招募说明书“基金资产的估值”之“估值方 法”的干系章程。若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金赢得的申购份额及 赎回基金赢得的赎回金额均可能受到不利影响。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险经管用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 万家境气驱动搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 行处置算帐，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额持有东谈主进行支 付，目的在于有用拦截并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手 败露份额净值，并不得办理申购、赎回和蜕变，仅主袋账户份额根据基金合同和招 募说明书的约定宽广敞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启 用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其 对应特定资产的变面前代具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。      实施侧袋机制时代，基金经管东谈主策动各项投资运作主见和基金功绩主见时以主 袋账户资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。      本基金不败露侧袋账户份额净值，即便基金经管东谈主在基金依期请问中败露请问 期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的承诺， 对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的责 任。      基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。      （1）通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资于港股通股票的风险      本基金的投资范围包括内地与香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的港股 通标的股票，除与其他投资于沪深市集股票的基金所面对的共同风险外，本基金还 将面对以下专有风险，包括但不限于：      （A）香港证券市集与内地证券市集王法各异的风险。香港证券市集与内地证 券市集存在诸多各异，本基金参与港股通交易需遵照内地与香港干系法律、行政法 规、部门规章、轨范性文献和业务王法，对香港证券市集有所了解。以上情形可能 增多本基金的投资风险。      （B）股价较大波动的风险。港股股票可能出现因公司基本面变化、第三方研 究分析请问的不雅点、极端交易情形等原因引起股价较大波动。此外，港股市集实行 T+0反转交易机制，且个股涨跌幅不设限制，加之香港市集结构性家具和生息品种 类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能阐述出更为剧烈 万家境气驱动搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的股价波动，由此增多本基金净值的波动风险。      （C）中小市值公司投资风险。中小市值公司存在功绩不彊壮、股价波动性较 大、市集流动性较差等风险，若本基金投资中小市值股票，本基金的投资风险可能 增多。      （D）股份数目、股票面值大幅变化的风险。部分港股上市公司基本面变化 大，股票价钱低，可能存在大比例折价供股或配股、频频分拆合并股份的举止，投 资者持有的股份数目、股票面值可能发生大幅变化，由此可能增多本基金的投资风 险。      （E）停牌风险。与内地市集比拟，香港市集股票停牌轨制存在一定各异，港 股股票可能出现长时代停牌征象，由此可能增多本基金的投资风险。      （F）顺利退市风险。与内地市集比拟，香港市集股票交易莫得退市风险警 示、退市整理等安排，干系股票存在顺利退市的风险。港股股票一朝退市，本基金 将面对无法赓续通过港股通买卖干系股票的风险。此外，港股通股票退市后，中国 证券登记结算有限作事公司通过香港结算赓续为本基金提供的退市股票口头持有东谈主 服务可能会受限。以上情况可能增多本基金的投资风险。      （G）交收轨制带来的风险。香港证券市集与内地证券市集在证券资金的交收 期安排上存在各异，香港证券市集的交收期为T+2日，卖出资金回到本基金东谈主民币 账户的周期比内地证券市集要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨 等发生延伸交易。因此，本基金可能面对卖出港股后资金不成实时到账，而形成支 付赎回款日历比宽广情况延后而带来流动性风险。      （A）港股通王法变动带来的风险。本基金将通过内地与香港股票市集交易互 联互通机制投资于香港市集，在市集进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方 面都有一定的限制，而且此类限制可能会约束援救，这些限制因素的变化可能对本 基金进入或退出当地市集形成阻扰，从而对投资收益以及宽广的申购赎回产生顺利 或辗转的影响。      （B）港股通股票范围受限及动态援救的风险本基金不错通过港股通买卖的股 票存在一定的范围限制，且港股通股票名单会动态援救。对于被调出的港股通股 票，自援救之日起，本基金将不得再行买入。以上情形可能对本基金带来不利影 万家境气驱动搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 响。      （C）基金净值波动风险。在内地与香港股票市集交易互联互通机制下，只须 内地和香港两地均为交易日且大略知足结算安排的交易日才为港股通交易日，存在 港股通交易日不连贯的情形，而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开市 交易中荟萃体现市集反应而形成其价钱波动突然增大，进而导致本基金所持港股组 合在资产估值上出现波动增大的风险。      （D）交易失败及交易中断的风险。在内地与香港股票市集交易互联互通机制 下，港股通交易存在逐日额度限制，本基金可能面对逐日额度不及而交易失败的风 险。若香港联交所与内地交易所的证券交易服务公司之间的报盘系统或者通讯链路 出现故障，可能导致15分钟以上不成申报和褪色申报的交易中断风险；      （E）无法进行交易的风险。香港出现台风、玄色暴雨或者联交所章程的其他 情形时，香港证券市集将可能停市，投资者将面对在停市时代无法进行港股交易的 风险；出现内地证券交易服务公司认定的交易极端情况时，将可能暂停提供部分或 者全部港股通服务，本基金将面对在暂停服务时代无法进行港股通交易的风险。      （F）汇率风险。在内地与香港股票市集交易互联互通机制下，港股的买卖是 以港币报价、东谈主民币支付，本基金承担港币对东谈主民币汇率波动的风险；同期，由于 在交易时代内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最闭幕 算汇率，最闭幕算汇率为干系机构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原 因，可能会导致本基金的账户透支风险。因此，本基金面对汇率波动的不确定性风 险，由此可能增多本基金的风险。      （G）交易价钱受限的风险。港股通股票不确立涨跌幅限制，但根据联交所业 务王法，适用市集波动援救机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。此 外，对于适用收市竞价交易的港股通股票，收市竞价交易时段的买卖申报也将受到 价钱限制。以上情形可能增多本基金的投资风险。      （H）港股通轨制下对公司举止的处理王法带来的风险。本基金因所持香港证 券市集股票权益分拨、蜕变、上市公司被收购等情形或者极端情况，所取得的港股 通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通 股票权益分拨或者蜕变等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市 的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、蜕变或者上市公 万家境气驱动搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港股通买 入或卖出。本基金存在因上述王法，利益得不到最大化甚而受损的风险。   （I）结算风险。香港结算机构可能因极点情况存在无法托福证券和资金的结 算风险；另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：因结 算参与东谈主未完成与中国结算的荟萃交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或 处置；结算参与东谈主对本基金出现交收讲错导致本基金未能取得应收证券或资金；结 算参与东谈主向中国结算发送的干系本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受 损；其他因结算参与东谈主未遵照干系业务王法导致本基金利益受到毁伤的情况。   除上述风险外，本基金投资内地与香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的 香港证券市集股票，还可能面对的其他风险，包括但不限于：   （A）本基金的敞开日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日，但若该 交易日为非港股通交易日，则本基金则本基金不敞开申购和赎回，投资东谈主无法进行 申购与赎回；   （B）因港股通交易当日额度使用收场而暂停或罢手接受买入申报，或者发生 证券交易服务公司等机构认定的交易极端情况并决定暂停提供部分或者全部港股通 服务，或者发生其他影响通过股票市集交易互联互通机制进行宽广交易的情形，本 基金可能发生断绝或暂停申购，暂停赎回或减速支付赎回款的情形，可能影响投资 东谈主的申购以及份额持有东谈主的赎回。 金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （2）股指期货投资风险   本基金的投资范围包括股指期货，股指期货领受保证金交易轨制，由于保证金 交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻飘的变动就可能会使投资东谈主权益 遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，若是莫得在章程的时代内补足 保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   （3）股票期权投资风险   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括市集、经管风险、 流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 万家境气驱动搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 失。基金经管东谈主为了更好的驻扎投资股票期权所面对的各样风险，建立了股票期权 交易决策小组，按照干系要求作念好东谈主员培训作事确保投资、风控等中枢岗亭东谈主员具 备股票期权业务常识和相应的专科能力，同期授权特定的经管东谈主员负责股票期权的 投资审批事项。   （4）国债期货投资风险   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面对市集风险、基差风 险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变 化的风险。基差风险是期货市集的专有风险之一，是指由于期货与现货间价差的波 动，影响套期保值或套利效果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为指导量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的 风险，此类风险频频是由市集短少广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金无法知足保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的风险。   （5）融资交易投资风险   本基金可参与融资交易，风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险可 能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的驻扎融资交易所面对的各 类风险，基金经管东谈主将遵照审慎策动原则，制定科学合理的投资策略和风险经管制 度，有用驻扎和阻挡风险，切实重视基金财产的安全和基金份额持有东谈主利益。   （6）资产扶直证券投资风险   本基金的投资范围包括资产扶直证券，可能给本基金带来稀少风险，包括信用 风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，由此可能 给基金净值带来不利影响或损失。   （7）信用生息品投资风险   为对冲信用风险，本基金可能投资信用生息品，信用生息品的投资可能面对流 动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。   信用生息品在交易转让过程中因无法找到交易敌手或交易对少较少，导致难以 将信用生息品以合理价钱变现的风险。   在信用生息品存续时代，由于不可阻挡的市集及环境变化，创设机构可能出现 万家境气驱动搀和型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 策动景色欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差，从而影响信用生息品结算 的风险。      由于创设机构或所受保护的债券主体策动景色或利率环境发生变化，引起信用 生息品价钱出现波动的风险。      （8）存托凭证的投资风险      本基金资产可投资于存托凭证，会面对与翻新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭 证刊行机制以及交易机制等各异带来的专有风险，包括但不限于翻新企业业务继续 能力和盈利能力等策动风险，存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在法律 地位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风险；存托公约自动拘谨存托凭证持有 东谈主的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、运用表决权等方面的特殊安排可能激勉的 风险；存托凭证退市的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及受境外市集影 响交易价钱大幅波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；已在境外上市的 基础证券刊行东谈主，在继续信息败露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法 律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险等。      （1）因技艺因素而产生的风险，如电脑等技艺系统的故障或差错产生的风 险。      （2）因干戈、天然灾害等不可抗力导致的基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服 务机构等机构无法宽广作事，从而影响基金运作的风险。      （3）因金融市集危急、代理商讲错、基金托管东谈主讲错等超出基金经管东谈主自身 阻挡能力的因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损的风险。      （4）因固定收益类金融用具主要在场外市集进行交易，场外市集交易现阶段 自动化进程较场内市集低，本基金在投资运作过程中可能面对操作风险。      （5）其他不测导致的风险。      二、声明 须自行承担投资风险。 万家境气驱动搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 售，然则，本基金并不是其他销售机构的入款或欠债，也莫得经其他销售机构担保 或者背书，其他销售机构并不成保证其收益或本金安全。   基金经管东谈主承诺以真挚信用、费事尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净值高下并不预示其 改日功绩阐述。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资 决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。 万家境气驱动搀和型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十九部分 基金的远离与算帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行干系轮番后，《基金合同》应当远离： 托管东谈主相接的；   三、基金财产的算帐 立基金财产算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； 万家境气驱动搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐请问；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐请问进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐报 告出具法律意见书；   （6）将基金财产算帐请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有计划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额 比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产算帐请问经相宜《中华东谈主民 共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐请问报中国证监会备案后5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐请问登载 在章程网站上，并将算帐请问指示性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。 万家境气驱动搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第二十部分 基金合同的内容提要   一、基金份额持有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基金 合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   兼并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的举止照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）负责阅读并遵照《基金合同》、招募说明书、基金家具贵府概要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 万家境气驱动搀和型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （3）关心基金信息败露，实时运用权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》远离的有 限作事；      （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；      （7）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不妥得利；      （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金经管东谈主的权利与义务 不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥落运用并 经管基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例章程或中国证监会批准 的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及干系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主 违背了《基金合同》及国度干系法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并 采取必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系举止进行监督和处 理；      （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 赢得《基金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及干系法律章程决定基金收益的分配有计划；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和蜕变申 请； 万家境气驱动搀和型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用干系权利，为基金的利益 运用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益运用诉讼权利或者实 施其他法律举止；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其 他为基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜干系法律、法例的前提下，制订和援救干系基金认购、申购、赎 回、蜕变、依期定额投资计划、非交易过户、转托管和收益分配等业务王法；   （17）在不违背法律法例和监管章程且对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影 响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易算帐等款项，基金经管东谈主有权代表基 金份额持有东谈主以基金资产看成质押进行融资；   （18）在法律法例和基金合同章程的范围内，在履行稳妥轮番后决定和援救基 金的干系费率结构和收费方式；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以真挚信用、严慎费事的原则经管和运用 基金财产；   （4）配备宽裕的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 策动方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风落魄挡、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保 证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相寥落，对所经管的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系章程外，不得利用基金财产 为基金份额持有东谈主除外的东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 万家境气驱动搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳妥合理的措施使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按干系章程策动并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐请问；   （10）编制季度请问、中期请问和年度请问；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他干系章程，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金生意秘要，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他干系章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守密，不向 他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科顾 问提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有计划，实时向基金份额持有东谈主 分配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系章程召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产经管业务举止的管帐账册、报表、记录和其他干系 贵府，保存期限不低于法律法例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时代发出，况且保 证投资者大略按照《基金合同》章程的时代和方式，随时查阅到与基金干系的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到干系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变 现和分配；   （19）面对结果、照章被褪色或者被照章宣告歇业时，实时请问中国证监会并 文书基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 万家境气驱动搀和型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理干系基金 事务的举止承担作事；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益运用诉讼权利或实施其他 法律举止；   （24）基金经管东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成生 效，基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期结果后30日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基金 合同》及国度法律法例举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情 形，应申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于： 万家境气驱动搀和型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （1）以真挚信用、费事尽责的原则持有并安全撑持基金财产；      （2）竖立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备宽裕的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风落魄挡、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产互相寥落；对所托管的不同的基金分别确立账户，寥落核算，分账经管，保证 不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面互相寥落；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系章程外，不得利用基金财产 为基金份额持有东谈主除外的东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；      （5）撑持由基金经管东谈主代表基金签订的与基金干系的要紧合同及干系凭证；      （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；      （7）保守基金生意秘要，除《基金法》、《基金合同》过甚他干系章程另有规 定外，在基金信息公开败露前给予守密，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机 关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科照料人提供服务而向其提供的情况除 外；      （8）复核、审查基金经管东谈主策动的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务举止干系的信息败露事项；      （10）对基金财务管帐请问、季度请问、中期请问和年度请问出具意见，说明 基金经管东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是基金 经管东谈主有未扩充《基金合同》章程的举止，还应当说明基金托管东谈主是否采取了稳妥 的措施；      （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵府，保存期限 不低于法律法例章程的最低期限；      （12）保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按章程制作干系账册并与基金经管东谈主查对；      （14）依据基金经管东谈主的指示或干系章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项； 万家境气驱动搀和型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系章程，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金经管东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分 配；      （18）面对结果、照章被褪色或者被照章宣告歇业时，实时请问中国证监会和 银行监管机构，并文书基金经管东谈主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿作事，其补偿责 任不因其退任而免除；      （20）按章程监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金经管东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利 益向基金经管东谈主追偿；      （21）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轮番和王法      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额拥 有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额持有东谈主大会另有章程的，以届时有用 的法律法例为准。      本基金份额持有东谈主大会暂不设日常机构。      （一）召开事由 律法例、中国证监会另有章程的除外：      （1）远离《基金合同》；      （2）更换基金经管东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）蜕变基金运作方式；      （5）援救基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬金尺度或提高销售服务费率；      （6）变更基金类别； 万家境气驱动搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会轮番；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有这个词持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就兼并事项书面要求召 开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）援救本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低全部或部分份额类别 的赎回费率或销售服务费率，或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修改不涉 及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金经管东谈主、基金登记机构、基金销售机构，援救干系认购、申购、赎 回、蜕变、依期定额投资计划、基金交易、非交易过户、转托管、转让、质押、收 益分配等业务王法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）新增、减少或援救基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售或援救 基金份额分类办法及王法；   （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 万家境气驱动搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 经管东谈主召集。 出版面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 见告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应 当配合。 开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金 经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金经管东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得阻碍、过问。 登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时代、文书内容、文书方式 金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时代、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事轮番和表决方式； 万家境气驱动搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权托福瓦解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时代和地点；      （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯方式、托福的公证机关过甚研究方 式和研究东谈主、表决意见寄交的截止时代和收取方式。 意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主到指 定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通 知基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效 力。      （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式      基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例及监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主 大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期 相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：      （1）躬行出席会议者持有的干系瓦解文献、受托出席会议者出示的托福东谈主的 代理投票授权托福瓦解及干系瓦解文献相宜法律法例、《基金合同》和会议文书的 章程，并与基金登记机构记录相符；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时代的3个月以后、6 万家境气驱动搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持 有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或大会公告载明的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开 会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在2个作事日内一语气公 布干系指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金经管东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书 章程的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文书不参 加收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额 持有东谈主大会召开时代的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额 持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决意见的代理东谈主，同期提交的干系瓦解文献、受托出具表决意见的代理东谈主出示 的托福东谈主的代理投票授权托福瓦解及干系瓦解文献相宜法律法例、《基金合同》和 会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 其他方式召开，基金份额持有东谈主不错领受书面、麇集、电话、短信或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 万家境气驱动搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 面、麇集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列 明。      （五）议事内容与轮番      议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定远离《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额 持有东谈主大会谋划的其他事项。      基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。      基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的方式下，起点由大会主办东谈主按照下列第（七）条章程轮番确定和 公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主办大 会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；若是基金经管东谈主授权代表 和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主 所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持 有东谈主大会的主办东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大 会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份瓦解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓 名（或单元称呼）和研究方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，起点由召集东谈主至少提前30日公布提案，在所文书的表决 截止日历后2个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机 关监督下形成决议。      （六）表决 万家境气驱动搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所章程的须以极端 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基金合 同另有约定外，蜕变基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金 合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相 反笔据瓦解，不然提交相宜会议文书中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用 出席的投资者，口头相宜会议文书章程的表决意见视为有用表决，表决意见暗昧不 清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表 的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主 应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持 有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席 会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或 基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主连忙 公布计票结果。   （3）若是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 万家境气驱动搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行重 新盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主办东谈主应当连忙公布从头盘货结 果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的服从。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起2日内在章程媒介上公告。      基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充奏效的基金份额持有东谈主大 会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管东谈主、 基金托管东谈主均有拘谨力。      （九）实施侧袋机制时代基金份额持有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和 侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系基金 份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或 代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之 万家境气驱动搀和型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 一）； 在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时代的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额持有东谈主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，兼并主侧袋账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无 表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轮番、表决 条件等章程，但凡顺利援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管规 则修改导致干系内容被取消或变更的，基金经管东谈主提前公告后，可顺利对本部老实 容进行修改和援救，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同解除和远离的事由、轮番以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由 万家境气驱动搀和型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   有下列情形之一的，经履行干系轮番后，《基金合同》应当远离： 托管东谈主相接的；   （三）基金财产的算帐 立基金财产算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐请问；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐请问进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐报 告出具法律意见书；   （6）将基金财产算帐请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。 万家境气驱动搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有计划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额 比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产算帐请问经相宜《中华东谈主民 共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐请问报中国证监会备案后5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐请问登载 在章程网站上，并将算帐请问指示性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。   四、争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》的缔结、内容、履行息争释或与《基金合 同》干系的一切争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、调解阶梯科罚，如经友好 协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照 其届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端性的并对各 方当事东谈主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，各方当事东谈主应坚守各自的职责，赓续至意、费事、尽责地履行 基金合同章程的义务，重视基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门极端行 政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公场所和营业场所查阅。 万家境气驱动搀和型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第二十一部分 基金托管公约的内容提要   一、托管公约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称呼：万家基金经管有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易磨练区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）目田贸易磨练区浦电路360号8层（口头楼层9层）   邮政编码：200122   法定代表东谈主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   组织步地：有限作事公司   注册本钱：叁亿元东谈主民币   存续时代：继续策动   策动范围：基金召募、基金销售、资产经管和中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时代：2009年1月15日   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823号   批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复200913号   注册本钱：34,998,303.4万元东谈主民币   存续时代：继续策动   策动范围：给与公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 万家境气驱动搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行 卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑持箱服 务；代理资金算帐；各样汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷 款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇 借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单据承兑 和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信访谒、商榷、见证业 务；企业、个东谈主财务照料人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基 金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证券投资托管业务；代理敞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融生息家具交易业务；经国务院银行业监督经管机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据干系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴聘尺度的，基金 经管东谈主应按照基金托管东谈主要求的模式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管 东谈主运用干系技艺系统，对基金执行投资是否相宜基金合同对于证券遴聘尺度的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的主要投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行的股 票（包括主板、创业板以过甚他中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通 标的股票、股指期货、国债期货、股票期权以及债券（包括国债、央行单据、地方 政府债、金融债、企业债、公司债、政府扶直机构债、次级债、中期单据、短期融 资券、超短期融资券、可蜕变债券（含可分离交易可转债的纯债部分）、可交换债 券等）、资产扶直证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集用具、信用衍 生品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监 会的干系章程）。   本基金可参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳妥程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的60%-95%，其中投资于 万家境气驱动搀和型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 港股通标的股票的比例不进步股票资产的50%；每个交易日日终在扣除股票期权、 股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等。   （二）基金托管东谈主根据干系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和援救期限进行监督：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于港股通标的股 票的比例不进步股票资产的50%；   （2）每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何交易日日终，持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的95%；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在境内和香港同期上市的 A+H股所有这个词策动），其市值不进步基金资产净值的10%；   （5）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在 境内和香港同期上市的A+H股所有这个词策动），不进步该证券的10%；   （6）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产扶直证券的比例，不得进步基 金资产净值的10%；   （7）本基金持有的全部资产扶直证券，其市值不得进步基金资产净值的20%；   （8）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产扶直证券的比例，不得进步 该资产扶直证券范畴的10%；   （9）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产扶直证 券，不得进步其各样资产扶直证券所有这个词范畴的10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产扶直证券。基 金持有资产扶直证券时代，若是其信用等级下降、不再相宜投资尺度，应在评级报 告密布之日起3个月内给予全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 万家境气驱动搀和型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （12）本基金进入寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金 资产净值的40%，进入寰球银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为1年，债券回 购到期后不得延期；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交易，需撤职下述投资比例限制：   本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得进步基金资产净 值的10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶直证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在职何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步 基金持有的股票总市值的20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产净值的20%；本基金所持有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差策动）占基金资产的比例应当 相宜《基金合同》对于股票投资比例的干系章程；   本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产 净值的15%；本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进步基 金持有的债券总市值的30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有这个词 （轧差策动）应当相宜基金合同对于债券投资比例的干系约定；   （14）本基金参与股票期权交易，应当相宜下列要求；基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交 易所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策动；   （15）本基金基金资产总值不进步基金资产净值的140%；   （16）本基金经管东谈主经管的全部敞开式基金（包括敞开式基金以及处于敞开期 的依期敞开基金）持有一家上市公司刊行的可指导股票，不得进步该上市公司可流 通股票的15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可指导 股票，不得进步该上市公司可指导股票的30%； 万家境气驱动搀和型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得进步该基金资产净值 的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的 因素致使基金不相宜该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；      （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；      （19）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用生息品，不持有合约类信用衍 生品，持有的信用生息品的口头本金不得进步本基金对应受保护债券面值的100%；      （20）本基金投资于兼并信用保护卖方的各样信用生息品的口头本金所有这个词不得 进步基金资产净值的10%，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动 等基金经管东谈主之外的因素致使基金不相宜前述所章程比例限制的，基金经管东谈主应在      （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与境内 上市交易的股票合并策动；      （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述（2）、（10）、（17）、（18）、（20）情形外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述 章程投资比例的，基金经管东谈主应当在10个交易日内进行援救，但中国证监会章程的 特殊情形及法律法例另有章程的除外。      基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的干系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大阻挡保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所 意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。      侧袋机制的具体王法依照干系法律法例的章程和基金合同的约定扩充。 万家境气驱动搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   上述投资组合限制要求中，若属法律法例的强制性章程，则当法律法例或监管 部门取消或变更上述限制，在履行稳妥轮番后，本基金投资可不受上述章程限制或 以变更后的章程为准。   （三）基金托管东谈主根据干系法律法例的章程及基金合同的约定，对本公约第十 五条第十一项基金投资拒接举止进行监督。   根据法律法例干系基金从事的关联交易的章程，基金经管东谈主和基金托管东谈主应事 先互相提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他要紧横蛮关系的公司名单 过甚更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的的确性、完竣 性、全面性。基金经管东谈主有作事撑持的确、完竣、全面的关联交易名单，并负责及 时更新该名单。名单变更后基金经管东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时 证据已闻名单的变更。若是基金托管东谈主在运作中严格撤职了监督历程，基金经管东谈主 仍违规进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金经管东谈主承担作事，基金托管 东谈主有权向中国证监会请问。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、执行控 制东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，撤职基金份额持有 东谈主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱扩充。干系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予披 露。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寥落董事 通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据干系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金经管东谈主 参与银行间债券市集进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提 供经闲静遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手 所适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券 市集交易敌手名单进行交易。基金经管东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名 单进行更新，如基金经管东谈主根据市集情况需要临时援救银行间债券市集交易敌手名 单，应向基金托管东谈主说明事理，在与交易敌手发生交易前3个作事日内与基金托管 东谈主协商科罚。基金经管东谈主收到基金托管东谈主书面证据后，被证据援救的名单脱手生 效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协 万家境气驱动搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 议进行结算。基金经管东谈主负责对交易敌手的资信阻挡，按银行间债券市集的交易规 则进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督， 但不承担交易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得 按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管 东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇作事。      （五）基金托管东谈主根据干系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金经管东谈主 投资银行入款进行监督。      基金投资银行入款的，基金经管东谈主应根据法律法例的章程及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎遴聘入款银行，作念好风落魄挡；并按照基金托管东谈主的要求配合 基金托管东谈主完成干系业务办理。      （六）基金托管东谈主根据干系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资产净 值策动、各样基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分配、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督 和核查。      若是基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将作假的功绩阐述数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何作事，并将在发现后立即请问中国证监 会。      （七）基金托管东谈主根据干系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资流 通受限证券进行监督。 限证券干系问题的文书》等干系法律法例章程。 股票、公劝诱行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券, 不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交易中的质押券等指导受限证券。 风落魄挡轨制、流动性风落魄挡预案等规章轨制。基金经管东谈主应当根据基金流动性 的需要合理安排指导受限证券的投资比例，并在风落魄挡轨制中明确具体比例，避 免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金经管东谈主董事会批准。上述规章轨制 万家境气驱动搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 经董事和会过之后，基金经管东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制 的决议提交给基金托管东谈主。 东谈主提供干系指导受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准瓦解文献复印件、基金经管东谈主与承销 商签订的销售公约复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款 账号、划款金额、划款时代文献等。基金经管东谈主应保证上述信息的的确、完竣。 出现剧烈变化导致基金经管东谈主的具体投资举止可能对基金财产形成较大风险，基金 托管东谈主有权要求基金经管东谈主对该风险的放弃或驻扎措施进行补充和整改，并作念出版 面说明。不然，基金托管东谈主经事前书面见告基金经管东谈主，有权断绝扩充其干系指 令。因断绝扩充该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何作事，并有权 请问中国证监会。 保基金托管东谈主大略宽广查询。因基金经管东谈主原因产生的指导受限证券登记存管问 题，形成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全撑持基金财产的作事与损失，由基 金经管东谈主承担。 了伪善的数据，导致基金托管东谈主不成履行托管东谈主职责的，基金经管东谈主应照章承担相 应法律后果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资指导受 限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作中违 反法律法例和基金合同的章程，应实时以书面步地文书基金经管东谈主限期纠正。基金 经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到文书后应鄙人 一作事日前实时查对并以书面步地给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑 义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在 上述规依期限内,基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查,督促基金经管东谈主改正。 基金经管东谈主对基金托管东谈主文书的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应请问 中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易轮番依然奏效的投资指示违背法 万家境气驱动搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 律、行政法例和其他干系章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金经管 东谈主，并请问中国证监会。   （九）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本 托管公约对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金经管东谈主应在规 定时代内回话并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主 按照法例要求需向中国证监会报送基金监督请问的事项，基金经管东谈主应积极配合提 供干系数据贵府和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违规举止，应实时请问中国证监会， 同期文书基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果请问中国证监会。基金经管东谈主无朴直 事理，断绝、拦截对方根据本公约章程运用监督权，或采取拖延、诈骗等技巧妨碍 对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议教育仍不改正的，基金托管东谈主应 请问中国证监会。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金经管东谈主策动的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金经管东谈主指 令办理算帐交收、干系信息败露和监督基金投资运作等举止。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 经管、未扩充或无故延伸扩充基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、基金合同、本公约过甚他干系章程时，应实时以书面步地文书基金托 管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应鄙人一作事日前实时查对并以书面步地给 基金经管东谈主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金经管东谈主有权随时对文书县项进行复查,督促基金托管东谈主改 正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查举止，包括但不限于：提交干系贵府 以供基金经管东谈主核查托管财产的完竣性和的确性，在章程时代内回话基金经管东谈主并 改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违规举止，应实时请问中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果请问中国证监会。基金托管东谈主无朴直 事理，断绝、拦截对方根据本公约章程运用监督权，或采取拖延、诈骗等技巧妨碍 万家境气驱动搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主提议教育仍不改正的，基金经管东谈主应 请问中国证监会。      四、基金财产的撑持      （一）基金财产撑持的原则 法合规指示，基金托管东谈主不得自交运用、贬责、分配基金的任何财产。 户。 与寥落。 金财产，如有特殊情况两边可另行协商科罚。 定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时文书基金经管东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管 东谈主对此不承担任何作事。 金财产。      （二）基金召募时代及召募资金的验资 基金认购专户。该账户由基金经管东谈主开立并经管。 基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等干系章程后，基金经管东谈主应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在章程时 间内，遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验 资请问。出具的验资请问由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名方为有 效。 万家境气驱动搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和经管 据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 撑持和使用。本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和经管 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的一级法东谈主 算帐作事，基金经管东谈主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算 有限作事公司的章程扩充。 经管和运用由基金经管东谈主负责。 波及干系账户的开设、使用的，按干系章程开设、使用并经管；若无干系章程，则 基金托管东谈主应当比照并遵照上述对于账户开设、使用的章程。   （五）债券托管专户的开设和经管 万家境气驱动搀和型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）      基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限作事 公司、银行间市集算帐所股份有限公司的干系章程，以基金的口头在中央国债登记 结算有限作事公司、银行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。基金经管东谈主代表基金签订寰球银行间债券市 场债券回购主公约。      （六）其他账户的开立和经管 定，在基金经管东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按干系王法使用并经管。 理。      （七）基金财产投资的干系有价凭证等的撑持      基金财产投资的干系什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负 责妥善撑持，撑持凭证由基金托管东谈主办有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主执行有用阻挡下的什物证券在基金托 管东谈主撑持时代的损坏、灭失，由此产生的作事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对 基金托管东谈主除外机构执行有用阻挡的证券不承担撑持作事。      （八）与基金财产干系的要紧合同的撑持      由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金干系的要紧合同的原件分别由基金经管 东谈主、基金托管东谈主撑持。除公约另有章程外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金干系 的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主 至少各持有一份蓝本的原件。要紧合同的撑持期限为基金合同远离后不低于法律法 规章程的最低期限。      五、基金资产净值策动和管帐核算      （一）基金资产净值的策动及复核轮番      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      各样基金份额净值是按照每个作事日闭市后，各样基金资产净值除以当日该类 基金份额的余额数目策动，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。基金经管 东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急援救机制。国度另有章程的，从其规 万家境气驱动搀和型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 定。      基金经管东谈主应每个作事日策动基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公 告。      基金经管东谈主每个作事日对基金资产进行估值后，将各样基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主依据基金合同和干系法律法 规的章程对外公布。      （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理      基金所领有的股票、债券、资产扶直证券、生息用具、信用生息品和银行入款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化且 证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价） 估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，援救最近交易市 价，确定公允价钱； 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值； 易所市集挂牌转让的资产扶直证券，领受估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 下，应以活跃市集上未经援救的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未 万家境气驱动搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行援救以证据估值日的公允价 值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应领受估值技艺确定其公允价 值。      （2）处于未上市时代的有价证券应永别如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 次公劝诱行股票时公司推动公劝诱售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等指导受限股票，按监管机 构或行业协会干系章程确定公允价值。      （3）对寰球银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资 东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着各异，未上市时代市集利率 莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。      （4）兼并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估 值。      （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。      （6）本基金投资股票期权合约，按照干系法律法例和监管部门的章程估值。      （7）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。      （8）信用生息品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但经管东谈主 照章应当承担的估值作事不因托福而免除；选用的第三方估值机构未提供估值价钱 的，依照干系法律法例及企业管帐准则要求领受合理估值技艺确定公允价值。 万家境气驱动搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票扩充。   （10）如本基金投资股票市集交易互联互通机制允许买卖的境外证券市集上市 的股票，波及干系货币对东谈主民币汇率的，汇率来源详见当日中国东谈主民银行公布的东谈主 民币与港币的中间价。   （11）对于按照中国法律法例和基金投资股票市集交易互联互通机制波及的境 酬酢易场所所在地的法律法例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则 进行估值；对于因税收章程援救或其他原因导致基金执行交征税金与估算的应交税 金有各异的，基金将在干系税金援救日或执行支付日进行相应的估值援救。   （12）本基金参与融资业务的，按照干系法律法例、监管部门和行业协会的相 关章程进行估值。   （13）如有充分事理标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （14）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错领受舞动订价机 制，以确保基金估值的自制性。   （15）干系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按法律法例以及监管部门最新章程估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、轮番 及干系法律法例的章程或者未能充分重视基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对 方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据干系法律法例，基金资产净值策动和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承 担。本基金的基金管帐作事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金干系的管帐问 题，如经干系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东谈主对基金净值的策动结果对外给予公布。   （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（13）项进行估值时，所形成 的纰缪不看成基金资产估值伪善处理。   （2）由于不可抗力，或证券/期货交易场所、登记结算机构及入款银行品级三 方机构发送的数据伪善，或国度管帐政策变更、市集王法变更等非基金经管东谈主与基 金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然依然采取必要、稳妥、合理的措施进 万家境气驱动搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 行查验，但未能发现伪善的，由此形成的基金资产估值伪善，基金经管东谈主和基金托 管东谈主免除补偿作事。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施放弃或减 轻由此形成的影响。   （三）基金份额净值伪善的处理方式   （1）当任一类基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发生估值伪善时， 视为该类基金份额净值伪善；基金份额净值策动出现伪善时，基金经管东谈主应当立即 给予纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；伪善偏差达 到该类基金份额净值的0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会 备案；伪善偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金经管东谈主应当公告，通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值策动伪善时，由基金经管东谈主负责处理， 由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的，应由基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主 按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值策动差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行赔 偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的作事，经证据后按 以下要求进行补偿：   ①本基金的基金管帐作事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金干系的管帐 问题，如经干系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金 经管东谈主对基金净值的策动结果对外给予公布。   ②若基金经管东谈主策动的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且基 金托管东谈主未对策动过程提议疑义或要求基金经管东谈主书面说明，基金份额净值出错且 形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法例的章程对基金份额持有东谈主或基金支付 补偿金，就执行向基金份额持有东谈主或基金支付的补偿金额，其中基金经管东谈主承担   ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的策动结果，天然屡次从头策动 和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东谈主的策动结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金经管 东谈主负责赔付。   ④由于基金经管东谈主提供的信息伪善（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东谈主在履行宽广复核轮番后仍不成发现该伪善，进而导致基金份额净值策动 万家境气驱动搀和型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 伪善而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔付。      （3）基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自技艺系统确立而产生的净值策动尾 差，以基金经管东谈主策动结果为准。      （4）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。若是行业 有通行作念法，基金经管东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原 则进行协商。      （四）暂停估值的情形      （1）基金投资所波及的证券/期货交易市集或外汇市集遇法定节沐日或因其他 原因暂停营业时；      （2）因不可抗力致使基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值 时；      （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金经管东谈主应当暂停估值；      （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。      （五）基金管帐轨制      按国度干系部门章程的管帐轨制扩充。      （六）基金账册的建立      基金经管东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐请问。基金经管东谈主寥落时设 置、记录和撑持本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的策动和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。      （七）基金财务报表与请问的编制和复核      基金经管东谈主应当实时编制并对外提供的确、完竣的基金财务管帐请问。基金合 同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个作事日 内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金经管东谈主不再更新基金招 募说明书。季度请问应在季度结果之日起15个作事日内编制收场并给予公告；中期 请问在管帐年度半年终了后两个月内编制收场并给予公告；年度请问在管帐年度结 万家境气驱动搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 束后三个月内编制收场并给予公告。基金合同奏效不及2个月的，基金经管东谈主不错 不编制当期季度请问、中期请问或者年度请问。   基金经管东谈主在季度请问完成当日，将干系请问提供给基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后7个作事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金经管东谈主。基金 经管东谈主在中期请问完成当日，将干系请问提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后30日内完成复核，并将复核结果书面文书基金经管东谈主。基金经管东谈主在年度报 告完成当日，将干系请问提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后45日内完成 复核，并将复核结果书面文书基金经管东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主之间的上述文 件来回均以传确切方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行援救，援救以两边招供的账务处理方式为准；若两边无 法达成一致，以基金经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金经管 东谈主提供的请问上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书， 两边各自留存一份。若是基金经管东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就 干系报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主 有权就干系情况报中国证监会备案。   （八）基金经管东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩比较基准的基础数据和编 制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的撑持   本基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑持的基金份额持有东谈主名册，包 括基金合同奏效日、基金合同远离日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益 登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的 内容至少应包括持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金经管东谈主审核并提交基金托管东谈主保 管。基金托管东谈主有权要求基金经管东谈主提供狂放一个交易日或全部交易日的基金份额 持有东谈主名册，基金经管东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金经管东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年6月30日和12 月31日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个作事日内提交；基金合同奏效日、基 万家境气驱动搀和型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金合同远离日等波及到基金进犯事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个 作事日内提交。      基金经管东谈主和基金托管东谈主应妥善撑持基金份额持有东谈主名册，保存期限不低于法 律法例章程的最低期限。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金 托管业务除外的其他用途，并应遵照守密义务。若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自 身原因无法妥善撑持基金份额持有东谈主名册，应按干系法例章程各自承担相应的责 任。      七、争议科罚方式      各方当事东谈主同意，因托管公约的缔结、内容、履行息争释或与托管公约干系的 一切争议，托管公约当事东谈主应尽量通过协商、调解阶梯科罚，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时有用 的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具 有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。      争议处理时代，基金经管东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，赓续至意、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，重视基金份额持有东谈主的正当权 益。      托管公约受中国法律（为托管公约之目的，在此不包括香港、澳门极端行政区 和台湾地区法律）统辖并从其解释。      八、托管公约的修改与远离      （一）托管公约的变更轮番      本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与基金合同的章程有任何冲破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。      （二）基金托管公约远离的情形 权；      （三）基金财产的算帐 万家境气驱动搀和型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   (1)基金财产算帐小组：自出现《基金合同》远离事由之日起30个作事日内成 立基金财产算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。   (2)基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金经管东谈主、基金托管 东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。   (3)基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的撑持、清理、 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐请问；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐请问进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐报 告出具法律意见书；   （6）将基金财产算帐请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归还基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程归还前，不分配给基金份额持有东谈主。 万家境气驱动搀和型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   算帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产算帐请问经相宜《中华东谈主民 共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐请问报中国证监会备案后5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐请问登载 在章程网站上，并将算帐请问指示性公告登载在章程报刊上。   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。 万家境气驱动搀和型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务      对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金经管东谈主和非直销销售机构提供。      基金经管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主将根据基金 份额持有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务姿首。主要服务内容如下：      一、基金份额持有东谈主投资交易证据服务      登记机构保留基金份额持有东谈主名册上列明的通盘基金份额持有东谈主的基金投资记 录。      基金经管东谈主直销中心应根据在基金经管东谈主直销中心（不包含通过电子直销系统 交易投资者）进行交易的投资者的要求提交开户及交易证据单。      基金非直销销售机构应根据在其网点进行交易的投资者的要求提交开户及交易 证据单。      二、基金份额持有东谈主交易记录查询服务      基金份额持有东谈主可通过基金经管东谈主网站、客户服务中心查询历史交易记录。      三、基金份额持有东谈主交易对账单寄送服务      基金份额持有东谈主交易对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单，向订 制客户寄送。基金经管东谈主已全面灵通了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季 度）和短信账单（月度）两类，均向订制客户免费发送。      四、信息订制服务      投资者不错通过本基金经管东谈主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制苦求，基金经管东谈主通过电子邮件或手机短信依期发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、诞辰道贺等。      五、资讯服务      投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东谈主工座次赢得基金信息商榷、账户 万家境气驱动搀和型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 1 号） 信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-888-0800   客户服务传真：021－38909778   基金经管东谈主的互联网地址：www.wjasset.com   基金经管东谈主的电子信箱：callcenter@wjasset.com   投资者也可登录基金经管东谈主网站，在“客服”—“服务中心”—“留言商榷” 栏目中，顺利提议干系本基金的问题和建议。   投资者还不错顺利登录基金经管东谈主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招 募说明书。   基金经管东谈主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力求为投资者提供全所在的专科服务。   六、本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请拨打基金经管东谈主客 户服务电话详备商榷。请确保投资前，您/贵机构依然全面意会了本招募说明书。 万家境气驱动搀和型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第二十三部分 其他应败露事项  序号                公告事项                      败露日历       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金参加江苏银行股份       有限公司费率优惠举止的公告       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金参加贵州银行股份       有限公司费率优惠举止的公告       万家境气驱动搀和型证券投资基金基金家具贵府概要（更       新）       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金开       通申购、蜕变、定投业务及参与其费率优惠举止的公告       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金新增招商银行股份       有限公司为销售机构并灵通蜕变、基金定投业务的公告       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金参加国海证券股份       有限公司费率优惠举止的公告 万家境气驱动搀和型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）         第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可在办公时代查 阅；投资者在支付工本费后，可在合理时代内取得上述文献复制件或复印件。对投 资者按此种方式所赢得的文献过甚复印件，基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内 容与所公告的内容十足一致。   投资者还不错顺利登录基金经管东谈主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招 募说明书。 万家境气驱动搀和型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第二十五部分 备查文献   二、存放地点   备查文献存放于基金经管东谈主和/或基金托管东谈主处。   三、查阅方式   投资者可在营业时代免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时代内取 得备查文献的复制件或复印件。                                  万家基金经管有限公司