格隆汇11月15日丨同花顺(300033.SZ)公布，公司子公司浙江同花顺云软件有限公司（以下简称“云软件公司”）收到中国证券监督科罚委员会浙江监管局（以下简称“浙江监管局”）《行政监管活动决定书》，现将联系事项公告如下：

云软件公司存在如下非法活动：营销东说念主员存在讹诈部分客户得胜案例、展示客户惊叹截图、个股过往功绩等进行展示宣传,且费事风险辅导的情形；部分营销、行状东说念主员存在夸大、误导性宣传以及变相喜悦收益的情形；部分提供投资漠视东说念主员存在未登记为证券投资照应人的情形；直播业求实践流程中合规管控不到位,且存在示意推选个股等情形；云软件公司行为平台运营主体在与证券公司合营开展投资探求行状流程中,未尽到合规科罚包袱；与联系公司合营开展证券投资筹贸易务流程中合规管控不到位。

上述活动违背了《证券、期货投资探求科罚暂行方针》第十二条的法例,《证券投资照应人业务暂行法例》(证监会公告〔2020〕66号)第三条、第七条、第二十四条、第二十六条、第三十一条的法例,《对于加强对利用“荐股软件”从事证券投资筹贸易务监管的暂行法例》(证监会公告〔2020〕66号)第四条第六项、第四条第七项的法例。

凭证《证券投资照应人业务暂行法例》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条、《对于加强对利用“荐股软件”从事证券投资筹贸易务监管的暂行法例》(证监会公告〔2020〕66号)第六条的法例,决定对云软件公司选拔责令改正、责令暂停新增客户的行政监督科罚活动,整改及暂停期限为3个月。

此外，所谓公司“坐法荐股、被立案造访”的神话与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资探求资历，公司及子公司不存在被立案造访的情况。

2023年度，云软件公司证券投资筹贸易务营业收入1.99亿元，占公司脱色报表营业收入的5.58%。本次行政监管措檀越要触及暂停新增客户，不影响云软件公司对现存客户的行状，瞻望对2024年公司收入和利润的影响较小。云软件公司高度爱好前述问题，将深化反念念，招揽训戒，实时整改。云软件公司将尽快完成整改，争取尽早通过验收和收复新增客户。

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